近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、信披違規(guī)等4宗案件作出行政處罰。 

一是沈延軍作為內(nèi)幕信息知情人，泄露了寧波理工監(jiān)測(cè)科技股份有限公司重組的內(nèi)幕信息給史波，史波當(dāng)天即利用該內(nèi)幕信息買入“理工監(jiān)測(cè)”股票，非法獲利約18萬(wàn)，違反了《證券法》第73、76條的規(guī)定；劉俊峰控制4個(gè)他人賬戶，利用對(duì)倒拉抬和盤中高價(jià)申報(bào)買入的方式操縱“理工監(jiān)測(cè)”的股價(jià)，非法獲利約74萬(wàn)，違反了《證券法》第77條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第202、203條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)沈延軍處以10萬(wàn)元罰款；沒(méi)收史波的違法所得約18萬(wàn)元，并處以約36萬(wàn)元罰款；沒(méi)收劉俊峰違法所得約74萬(wàn)元，并處以約74萬(wàn)元罰款。

二是廣州智光電氣股份有限公司（簡(jiǎn)稱智光電氣）與廣州嶺南電纜股份有限公司（簡(jiǎn)稱嶺南電纜）兩家公司的董事長(zhǎng)李某某是智光電氣擬購(gòu)買嶺南電纜100%股權(quán)并募集配套資金這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。郭亞峰與李某某為朋友關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)郭亞峰與李某某有電話聯(lián)絡(luò)、見面接觸，郭亞峰使用本人證券賬戶買入“智光電氣”，非法獲利約207萬(wàn)元，違反了《證券法》第73條和第76條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收郭亞峰違法所得約207萬(wàn)元，并處以約207萬(wàn)元罰款。

三是蔡福益控制5個(gè)賬戶(簡(jiǎn)稱賬戶組)，在2014年11月27日至12月1日期間，陸續(xù)買入“漢鼎股份”股票。截至2014年12月1日收盤，賬戶組持有“漢鼎股份”合計(jì)占“漢鼎股份”已發(fā)行股份的5.01%。蔡福益在合計(jì)持股達(dá)5%時(shí)，未及時(shí)按相關(guān)規(guī)定予以報(bào)告和公告，違反了《證券法》第86條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條所述信息披露違法行為。此后在2014年12月2日至4日期間，繼續(xù)買入“漢鼎股份”，違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第204條所述限制期內(nèi)買賣股票行為。賬戶組在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期間累計(jì)持有“漢鼎股份”股票占“漢鼎股份”已發(fā)行股份的5%以上，在上述兩個(gè)期間內(nèi)，蔡福益先后多次買賣“漢鼎股份”股票，違反了《證券法》第47條規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第195條所述短線交易行為。依據(jù)《證券法》第193條、第195條、第204條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)蔡福益超比例持股未披露、限制期交易及短線交易行為予以警告；對(duì)蔡福益超比例持股未披露行為處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)蔡福益限制期交易行為處以50萬(wàn)元罰款，對(duì)蔡福益短線交易行為處以5萬(wàn)元罰款，合計(jì)共處95萬(wàn)元罰款。

四是民商投資控股集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱民商集團(tuán)）副總裁石金華通過(guò)蔡某軍、陳某、魏某借用“王某昌”等6位自然人股票賬戶（簡(jiǎn)稱賬戶組），將民商集團(tuán)及其統(tǒng)一控制和管理的民商（重慶）資產(chǎn)管理有限公司、重慶安遠(yuǎn)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)資金轉(zhuǎn)入賬戶組5998萬(wàn)元，并要求蔡某軍、陳某、魏某在資金到賬后買入“廈華電子”股票，沒(méi)有違法所得。民商集團(tuán)的上述行為違反了《證券法》第80條規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第208條“法人以他人名義設(shè)立賬戶或利用他人賬戶買賣證券”的行為，時(shí)任民商集團(tuán)副總裁石金華作為主管人員，負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《證券法》第208條規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定責(zé)令民商集團(tuán)改正，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)石金華給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券法律法規(guī)，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、信息披露違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲懲處違法失當(dāng)行為，依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管。