不少私募存在違規(guī)，個別機構(gòu)涉嫌違法犯罪

證監(jiān)會上周五通報了2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況。2016年上半年，證監(jiān)會組織各證監(jiān)局對305家私募機構(gòu)開展了專項檢查，涉及基金2462只，管理規(guī)模0.9萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14%。本次專項檢查重點包括募資行為合規(guī)性、基金資產(chǎn)安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權(quán)益行為等5個方面。檢查對象確定以風(fēng)險為導(dǎo)向，同時按照管理規(guī)模分層隨機抽取，在保證一定覆蓋面的基礎(chǔ)上力求提高檢查針對性。

從檢查情況看，不少私募機構(gòu)依然存在違規(guī)問題，個別機構(gòu)還涉嫌違法犯罪。檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)；6家私募機構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為；65家私募機構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題；199家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

針對上述專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情況，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：一是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌犯罪的4家私募機構(gòu)違法線索移送地方政府或公安部門，并對其中3家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；二是相關(guān)證監(jiān)局對6家存在承諾保本保收益等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機構(gòu)立案稽查，并對其中5家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；三是相關(guān)證監(jiān)局對65家存在公開募集等問題的私募機構(gòu)及1名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施；四是對5家失聯(lián)私募機構(gòu)，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會啟動失聯(lián)程序，向社會公示。

同時，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對上述機構(gòu)中存在違反自律規(guī)則的機構(gòu)及相關(guān)人員采取相應(yīng)自律管理措施。

證監(jiān)會表示，合法合規(guī)、誠實守信是私募基金行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的根本。本次專項檢查旨在建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機制，督促私募機構(gòu)不斷提高合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務(wù)行為。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管要求，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，引導(dǎo)行業(yè)形成自我規(guī)范、依約守信的良好氛圍，同時，對存在違規(guī)行為及違反誠信原則的機構(gòu)及人員強化責(zé)任追究，保護(hù)投資者合法權(quán)益。