10月21日，中基協(xié)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理規(guī)范第1—3號(hào)》（下稱《備案管理規(guī)范》），進(jìn)一步細(xì)化和明確私募資管產(chǎn)品備案管理要求?！秱浒腹芾硪?guī)范》分別從備案核查與自律管理、委托第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)、結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃三個(gè)方面作出了更加詳細(xì)的解釋和要求。

中基協(xié)稱，這是為了進(jìn)一步落實(shí)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（下稱《暫行規(guī)定》）有關(guān)要求，主要著眼于私募資管產(chǎn)品備案環(huán)節(jié)涉及的材料提交、備案程序等操作問題，從行業(yè)自律層面進(jìn)一步強(qiáng)化私募資管產(chǎn)品的規(guī)范性要求。

相比之前的《暫行規(guī)定》，《備案管理規(guī)范》提出了一些新的要求。比如證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告，發(fā)生對資產(chǎn)管理計(jì)劃有重大影響事件的，還應(yīng)及時(shí)向中基協(xié)報(bào)告；第三方投顧方面，規(guī)定私募證券投資基金管理人不得為主要投資于非標(biāo)資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃提供投資建議服務(wù)。

最受關(guān)注的還是有關(guān)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的新規(guī)定，《備案管理規(guī)范》第3號(hào)文提出，資產(chǎn)管理人可以按照《暫行規(guī)定》要求，通過以自有資金認(rèn)購的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額先行承擔(dān)虧損的形式，提供有限風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，但不得以獲取高于按份額比例計(jì)算的收益、提取業(yè)績報(bào)酬或浮動(dòng)管理費(fèi)等方式，變相獲取超額收益。業(yè)內(nèi)人士表示，這也就是說管理人可以用自有資金來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，這是之前的規(guī)定中沒有的。

同日，中基協(xié)還發(fā)布了《關(guān)于基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理注冊登記有關(guān)事項(xiàng)的通知》，對FOF基金經(jīng)理注冊登記相關(guān)流程進(jìn)行了細(xì)化。

根據(jù)通知，申請注冊FOF基金經(jīng)理應(yīng)取得基金從業(yè)資格；要有3年以上金融行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且最近1年從事上述有關(guān)工作；要求不能有違法違規(guī)記錄，且具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守等。除此之外，最重要的一條要求是通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試（FOF類）。

業(yè)內(nèi)人士向期貨日報(bào)記者表示，通過協(xié)會(huì)組織的FOF類基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試這項(xiàng)新要求，可能又需要基金經(jīng)理“挑燈夜讀”備戰(zhàn)新一輪考試了。

關(guān)于考試內(nèi)容，通知對《基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新，在大綱第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了FOF相關(guān)內(nèi)容。另外在大綱附件“參考法規(guī)資料目錄”中，也增加了6部現(xiàn)行法規(guī)和1套參考資料，考試相關(guān)的法律法規(guī)達(dá)到88部。

中基協(xié)稱，10月24日起，機(jī)構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊和變更等相關(guān)事宜。值得一提的是，其他類型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為FOF基金經(jīng)理前，也需要通過FOF基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，并需符合FOF基金經(jīng)理的任職條件。另外，除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF基金經(jīng)理不得與其他類型基金的基金經(jīng)理相互兼任。