昨日(1月19日),基金業(yè)協(xié)會官方微信發(fā)布的消息顯示,協(xié)會對國貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達1號資產(chǎn)管理計劃”進行了調(diào)查發(fā)現(xiàn),輝煌騰達1號A級份額委托人為XXX(原文如此,下同),B級份額委托人為蘇福地,涉及場外配資問題;此外,國貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定,允許蘇福地直接通過系統(tǒng)下達投資指令并設(shè)立子賬戶,為違法證券活動提供便利。 據(jù)證監(jiān)會移送的線索,基金業(yè)協(xié)會對國貿(mào)期貨有限公司管理的“輝煌騰達1號資產(chǎn)管理計劃”進行了調(diào)查。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),輝煌騰達1號設(shè)立于2015年7月16日,募集規(guī)模500萬元。A級份額委托人為XXX,認購金額375萬元;B級份額委托人為蘇福地,認購金額125萬元。資產(chǎn)管理合同約定,A級份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益,剩余收益歸B級份額。 此次劣后級認購人蘇福地是廈門市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的主要股東和實際控制人,據(jù)廈門證監(jiān)局的調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn),妥妥在線未經(jīng)許可為買賣股票和期貨提供融資,違法開展證券業(yè)務(wù),而妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司也是此次協(xié)會注銷的私募管理人之一。 廈門證監(jiān)局下發(fā)了對國貿(mào)期貨采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,國貿(mào)期貨對上述行為進行了整改,而國貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶和相關(guān)交易記錄,導(dǎo)致基金業(yè)協(xié)會未能核實蘇福地是否將相關(guān)子賬戶出借給妥妥在線的場外配資客戶使用。以上情況證據(jù)充分,足以認定國貿(mào)期貨違反資產(chǎn)管理合同的約定,允許蘇福地直接通過系統(tǒng)下達投資指令并設(shè)立子賬戶,為違法證券活動提供便利。 而國貿(mào)期貨未能按照相關(guān)規(guī)定,妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶信息和交易信息,鑒于國貿(mào)期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)已由國貿(mào)資管承繼,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,擬暫停受理國貿(mào)資管資產(chǎn)管理計劃備案,暫停期限6個月。 《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,2015年7月24日,廈門國貿(mào)(600755,SH)發(fā)布公告顯示,廈門國貿(mào)下屬兩家全資子公司在2015年7月份成立了廈門國貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司,注冊地在中國(福建)自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)內(nèi),廈門國貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司注冊資本為人民幣1億元,其中國貿(mào)期貨經(jīng)紀有限公司與廈門啟潤實業(yè)有限公司分別出資9500萬元和500萬元,投資股比分別為國貿(mào)期貨95%、廈門啟潤5%。 責(zé)任編輯:七禾編輯 |
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