各會(huì)員單位：

　　為方便投資者參與期權(quán)交易，簡(jiǎn)化期權(quán)投資者適當(dāng)性認(rèn)定流程，經(jīng)研究決定，我所在期權(quán)投資者適當(dāng)性管理中實(shí)施互認(rèn)，具體規(guī)定如下：

　　一、認(rèn)可境內(nèi)交易所商品期權(quán)仿真交易經(jīng)歷

　　我所認(rèn)可境內(nèi)交易所商品期權(quán)仿真交易經(jīng)歷。其中，銅期權(quán)仿真交易成交記錄以我所仿真會(huì)服系統(tǒng)的結(jié)果為準(zhǔn)。各會(huì)員單位可從我所仿真會(huì)服系統(tǒng)查詢(xún)并打印，加蓋期貨公司合法有效印章，作為客戶期權(quán)仿真交易成交記錄的證明材料?？蛻敉ㄟ^(guò)某會(huì)員單位在我所仿真交易系統(tǒng)開(kāi)戶后，該會(huì)員單位可憑客戶的姓名或身份證號(hào)查詢(xún)其仿真交易經(jīng)歷（包括在其他會(huì)員處的仿真交易經(jīng)歷）。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建議客戶至少完成買(mǎi)賣(mài)期權(quán)即開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)操作?？蛻粼谖宜跈?quán)仿真交易經(jīng)歷自2018年5月21日開(kāi)始計(jì)算。

　　境內(nèi)交易所其他商品期權(quán)仿真交易成交記錄證明材料應(yīng)當(dāng)符合其上市交易所的相關(guān)規(guī)定。

　　二、認(rèn)可境內(nèi)交易所商品期權(quán)仿真交易主動(dòng)行權(quán)經(jīng)歷

　　我所認(rèn)可境內(nèi)交易所商品期權(quán)仿真交易主動(dòng)行權(quán)經(jīng)歷。其中，銅期權(quán)仿真交易行權(quán)記錄以我所仿真會(huì)服系統(tǒng)的結(jié)果為準(zhǔn)。客戶的仿真交易行權(quán)記錄應(yīng)當(dāng)包括到期日行權(quán)申請(qǐng)或到期日放棄申請(qǐng)。如果仿真交易行權(quán)記錄不包括到期日行權(quán)申請(qǐng)或到期日放棄申請(qǐng)，會(huì)員單位還應(yīng)當(dāng)要求客戶在仿真交易行權(quán)記錄證明材料上注明“本人承諾，在開(kāi)通權(quán)限后最近一個(gè)月份仿真期權(quán)合約上完成行權(quán)申請(qǐng)或放棄申請(qǐng)的操作，且目前已熟知實(shí)值期權(quán)自動(dòng)行權(quán)、虛值期權(quán)自動(dòng)放棄等行權(quán)與履約有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則”字樣并簽名?？蛻粼谖宜抡娼灰仔袡?quán)經(jīng)歷自2018年5月25日開(kāi)始計(jì)算。

　　境內(nèi)交易所其他商品期權(quán)仿真交易行權(quán)記錄證明材料應(yīng)當(dāng)符合其上市交易所相關(guān)規(guī)定。

　　三、認(rèn)可境內(nèi)交易所最近三年內(nèi)期權(quán)真實(shí)交易經(jīng)歷

　　期權(quán)真實(shí)交易成交記錄以加蓋期貨公司或證券公司合法有效印章的境內(nèi)交易所商品期權(quán)或金融期權(quán)交易結(jié)算單為準(zhǔn)。目前金融期權(quán)僅指上證50ETF期權(quán)。上證50ETF期權(quán)交易結(jié)算單應(yīng)同時(shí)具有買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)和賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)（不包括備兌）的交易記錄。

　　請(qǐng)各會(huì)員單位做好宣傳工作，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員和投資者的培訓(xùn)，做好開(kāi)戶工作。

　　特此通知。

上海期貨交易所辦公室 

2018年9月6日