尊敬的閻慶民副主席、劉新華副主任、劉貴祥委員、王建宙會長，各位嘉賓：

大家上午好！很高興參加首屆中小投資者服務論壇。這次論壇是今年以來我們與中證中小投資者服務中心的再度合作。之前，在中國證監(jiān)會投資者保護局的推動和見證下，我們在今年6月份與中小投服簽訂了《中國投資者網(wǎng)站信息與數(shù)據(jù)傳輸合作備忘錄》和《糾紛調解合作備忘錄》，為發(fā)揮各自資源優(yōu)勢、共同做好資本市場的投資者保護工作打下了基礎，相信今后這樣的業(yè)務合作會更多，聯(lián)系也會更加緊密。

黨的十九大報告指出，增進民生福祉是發(fā)展的根本目的。對于資本市場來講，保護中小投資者利益是基礎問題，更是落實 “必須堅持以人民為中心”發(fā)展思想的現(xiàn)實問題。截至上半年，期貨市場保證金約4400億，賬戶總數(shù)約130萬個，其中自然人客戶占比97%，10萬元以下資金量的賬戶占比九成左右，可見期貨市場的中小投資者聚集程度還是非常高的。今年以來，以原油和鐵礦石期貨為代表的特定品種開放路徑基本成型，外商投資期貨公司的相關規(guī)定也已在上個月落地。上周五，繼豆粕、白糖之后，第三個期權品種——銅期權開始交易；同一天，證監(jiān)會確定PTA期貨為境內(nèi)特定品種。從上述情況來看，期貨、期權及衍生品市場面臨著對外開放和創(chuàng)新發(fā)展的挑戰(zhàn)，我們營造的市場環(huán)境對投資者，尤其是對風險承受能力較低、信息獲取處于弱勢的中小投資者來講，至關重要。

經(jīng)過近30年的不懈努力，期貨市場已構建起統(tǒng)一開戶、投資者適當性、期貨保證金安全存管監(jiān)控、期貨公司風險監(jiān)管指標體系、期貨投資者保障基金等一系列投資者保護制度，形成了“五位一體”協(xié)調工作機制，構筑起獨具中國特色的投資者權益保障體系。借此機會，我向各位簡單匯報一下，期貨業(yè)協(xié)會近年來在推動行業(yè)重視和加強投資者保護方面所作的一些努力。

一、賣者有責，適當性管理筑就法律保護墻。期貨市場專業(yè)性強、產(chǎn)品復雜，客觀上要求投資者具有較強的風險承受能力，對期貨經(jīng)營機構的合規(guī)要求及服務水平也有更高標準。2016年12月，《證券期貨投資者適當性管理辦法》發(fā)布，資本市場投資者保護工作從此有了“基本法”。為引導期貨經(jīng)營機構開展投資者適當性管理，期貨業(yè)協(xié)會成立工作組和專家顧問團，經(jīng)過多輪專題會議和情境模擬演練，推出《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》，于2017年7月1日正式實施。去年下半年以來，期貨業(yè)協(xié)會加大了現(xiàn)場檢查和案件查處力度，抽調骨干力量對18家期貨公司、16家風險管理公司及11家資產(chǎn)管理公司進行了現(xiàn)場檢查，將期貨經(jīng)營機構落實投資者適當性制度的情況作為核查重點。

二、足履實地，投訴糾紛處理鋪就權益保護路。期貨業(yè)協(xié)會設立咨詢投訴熱線和網(wǎng)上投訴平臺，接待投資者來訪、來函，持續(xù)接收、回應投資者訴求，上報咨詢投訴月報，平均年處理投資者咨詢投訴近200件。期貨行業(yè)糾紛調解機制在投資者權益保護方面也發(fā)揮了重要作用。截至2018年6月，全行業(yè)共計有調解員133名，收到調解申請183件，接受最高人民法院委托訴調對接調解案件1件，成功調解79件，投資者獲得合理賠償230萬余元，調解案件涉及糾紛類型包括強行平倉、從業(yè)人員代客理財、配資、手續(xù)費和保證金收取等。同時，期貨業(yè)協(xié)會積極推動、參與訴調對接工作，成功調解了最高院通知下發(fā)后金融行業(yè)的首起訴調對接案件。

三、授之以漁，國家級投教基地撐起自我保護傘。投資者教育是投資者實現(xiàn)自我保護的基礎。2015年，期貨業(yè)協(xié)會上線“期貨投教網(wǎng)”，成為行業(yè)和投資者學習、交流的平臺。2016年，“期貨投教網(wǎng)”首批獲得中國證監(jiān)會國家級（互聯(lián)網(wǎng)）投資者教育基地授牌。以基地為依托，期貨業(yè)協(xié)會編寫近80本期貨投教叢書，組織近百場“期貨牽手產(chǎn)企”、“期貨服務上市公司”等專題活動，向市場免費發(fā)放投教書籍、光盤、海報、折扇等周邊產(chǎn)品200余萬件。同時，期貨業(yè)協(xié)會以“互聯(lián)網(wǎng)+投教”嘗試創(chuàng)新，開展了“理性投資 從我做起”和“公平在身邊”微信有獎答題活動、“奔跑吧！期貨人”微信游戲、“公益健步走”等多個投教項目，吸引了近50萬投資者和從業(yè)人員參與。

四、防非識假，主動預警織就投資者保護網(wǎng)。期貨業(yè)協(xié)會通過發(fā)布相關自律規(guī)則、建立防非監(jiān)測系統(tǒng)、組織策劃全行業(yè)防非宣傳活動等方式，開展形式多樣的防非打非工作。2016年11月，期貨業(yè)協(xié)會與中央人民廣播電臺經(jīng)濟之聲欄目合作推出了期貨防非專題直播節(jié)目——《期貨打假在行動》。節(jié)目深度揭示非法期貨的社會危害和法律風險，一經(jīng)播出即收到聽眾大量反饋，并持續(xù)成為媒體報道熱點。2017年以來，期貨業(yè)協(xié)會關注到部分現(xiàn)貨平臺在清理整頓“回頭看”的形勢下變相轉型，通過經(jīng)紀介紹形式與期貨公司進行合作。為預防風險事件發(fā)生，期貨業(yè)協(xié)會向會員單位及時發(fā)出提示函，通過行業(yè)清理排查、重點監(jiān)控和提前預警等系列舉措，有效提升了公司自覺抵制不當營銷的意識，提前防范化解了金融風險。

各位嘉賓，作為聯(lián)合主辦單位，期貨業(yè)協(xié)會在十天前的會員大會上剛剛選舉產(chǎn)生了第五屆理事會和領導班子。在中國證監(jiān)會的指導下，在新一屆領導班子的帶領下，協(xié)會全體同仁將牢記使命，不忘初心，以習近平總書記“多謀民生之利、多解民生之憂”的思想為指導，把投資者保護工作貫穿于協(xié)會“自律、服務、傳導”的職能之中，為構建投資者保護安全網(wǎng)做出我們應有的貢獻。

最后，祝首屆投服論壇圓滿成功。謝謝！