近日，上海國際能源交易中心（下稱上期能源）在青島召開了“業(yè)務(wù)創(chuàng)新與域外法律風(fēng)險(xiǎn)防范研討會(huì)”。上海期貨交易所黨委書記、理事長兼上期能源董事長姜巖出席會(huì)議并致辭， 3家業(yè)內(nèi)知名律所、上期能源法律部做主題演講，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門、青島證監(jiān)局、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨市場監(jiān)控中心派員出席會(huì)議。

姜巖同志指出，期貨市場全面國際化，產(chǎn)品創(chuàng)新和架構(gòu)布局越來越清晰，法律服務(wù)的重點(diǎn)是要預(yù)研預(yù)判國際制度障礙和法律風(fēng)險(xiǎn)，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。在進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的同時(shí)，交易所要堅(jiān)持“放得開、看得清、管得住”，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。法律工作者要勇于擔(dān)當(dāng)，學(xué)習(xí)國際最佳實(shí)踐，有效借助外腦智庫，為建設(shè)世界一流交易所保駕護(hù)航。

上期能源法律部介紹了期貨公司境外展業(yè)面臨的法律問題，以及企業(yè)如何在國際化趨勢中發(fā)揮自身優(yōu)勢，開創(chuàng)合作與共贏局面，并就近期發(fā)布的《期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》以及《20號膠期貨標(biāo)準(zhǔn)合約（征求意見稿）》等相關(guān)規(guī)則設(shè)計(jì)思路與參會(huì)嘉賓進(jìn)行了解讀和分析，增強(qiáng)對規(guī)則的理解和正確適用。

來自南華期貨、光大期貨等業(yè)界90余名合規(guī)和業(yè)務(wù)代表參加了研討會(huì)，并就對外開放的重要法律問題進(jìn)行了交流。一是對美國法律域外效力，尤其是在期貨市場可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行探討，為期貨公司在境外展業(yè)中合規(guī)開展市場活動(dòng)提供法律專業(yè)知識。二是總結(jié)梳理期貨公司向不同國家或者司法管轄區(qū)提供跨境服務(wù)的6種模式所涉及的跨境法律問題，并具體分析澳大利亞、以色列、毛里求斯、荷蘭、韓國等國家的跨境期貨交易監(jiān)管框架。三是介紹歐盟合格中央對手方制度及在歐盟進(jìn)行第三國中央對手方認(rèn)證時(shí)的考量因素。四是介紹了美國衍生品監(jiān)管的最新規(guī)定和應(yīng)用，境外監(jiān)管的發(fā)展脈絡(luò)及要求。五是期貨公司在境外進(jìn)行推廣和招攬時(shí)的持牌要求、申請流程和注意事項(xiàng)。

據(jù)介紹，本次會(huì)議也是“期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)”的第三期，前兩期分別于今年4月份、5月份在杭州、西安舉行。至此，上期能源的境外展業(yè)法律合規(guī)培訓(xùn)范圍已覆蓋149家期貨公司會(huì)員及其他機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)對象超過220人，為期貨公司開展國際業(yè)務(wù)提供了專業(yè)指導(dǎo)，為行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供了保障。下一步，上期能源將按照“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)”的要求，發(fā)揮市場參與各方合力，堅(jiān)持市場化、法治化、國際化的方向，不斷結(jié)合業(yè)務(wù)創(chuàng)新，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)把控能力，為期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行和健康發(fā)展夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)。