2019年12月7日，由華泰期貨主辦的“守望初心 創(chuàng)新變局”2020衍生品市場年會在上海成功舉辦。會議期間，華泰期貨相關(guān)負責人接受了七禾網(wǎng)的對話，以下是對話全文。

七禾網(wǎng)1、您好，感謝您在百忙之中接受七禾網(wǎng)的采訪，2019年即將接近尾聲，華泰期貨在今年連開4家分公司，請問為什么選擇2019年進行這樣的布局？目前這4家分公司運作如何？

華泰期貨：縱觀期貨行業(yè)近幾年的發(fā)展趨勢，我們可以看到，期貨公司在迎來發(fā)展機遇的同時，也正面臨生死存亡的嚴峻考驗，傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務急需轉(zhuǎn)型。面臨嚴峻的形勢，公司更需要堅定不移地走專業(yè)化、差異化、綜合化發(fā)展的道路，加快打造可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力，實現(xiàn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

自2016年華泰期貨設(shè)立5家分公司以來，有了一些經(jīng)驗積累。今年我們進行了一系列重大改革和調(diào)整，其中包括增設(shè)了4家分公司，優(yōu)化了分公司布局，提高了管理效率。我們以分公司為推動戰(zhàn)略落地的重要載體，積極推動公司財富管理和機構(gòu)業(yè)務雙輪驅(qū)動的戰(zhàn)略實施。圍繞公司分層分級機構(gòu)客戶服務體系的建立，專業(yè)化投資顧問團隊的打造，我們將總部的部分權(quán)限繼續(xù)下移，讓業(yè)務發(fā)展的權(quán)限回歸業(yè)務一線，分公司要承擔起區(qū)域內(nèi)指導督促、資源統(tǒng)籌、創(chuàng)新引領(lǐng)、營銷推動、服務支持等一系列職責，目的就是要鼓勵分公司因地制宜，走轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展之路。

目前，4家分公司已陸續(xù)完成各項注冊手續(xù)，并已正式開業(yè)運營。從當前的運營情況來看，方向明確，轉(zhuǎn)型發(fā)展初見成效，為后續(xù)公司戰(zhàn)略的進一步推動落地奠定了良好基礎(chǔ)。

七禾網(wǎng)2、除了在分公司布局外，華泰期貨在2019年還做了哪些重要布局？

華泰期貨：放眼全球，我們正面臨百年未有之大變局，更應該在變局中求變，因勢而變。期貨行業(yè)一切商業(yè)模式的起點在于服務。我們回歸服務本源，面向未來，實施財富管理與機構(gòu)業(yè)務雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略，打造客戶導向的組織架構(gòu)和機制，貫通全業(yè)務鏈條，并將期貨公司全業(yè)務鏈融入集團全業(yè)務鏈，為客戶提供全方位、多元化的服務；加快國際化業(yè)務發(fā)展進程，構(gòu)建聯(lián)通、共享、協(xié)同的國際業(yè)務平臺；用數(shù)字化重構(gòu)底層架構(gòu)，提升管理及服務效率，打造高效、精細、智能的客戶綜合運營服務體系，力爭真正實現(xiàn)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的突破發(fā)展。2019年，我們的業(yè)務布局主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是加大機構(gòu)業(yè)務推進力度。圍繞客戶需求重塑機構(gòu)客戶服務體系，探索創(chuàng)新機制打破業(yè)務邊界，形成資源的優(yōu)化整合，實現(xiàn)機構(gòu)業(yè)務開發(fā)與服務的有效聯(lián)動，不斷滿足客戶多元化、個性化、專業(yè)化的服務需求。同時，我們加快機構(gòu)客戶服務平臺的建設(shè)，通過平臺化、體系化的服務功能提升，推動機構(gòu)業(yè)務的創(chuàng)新發(fā)展。

二是奠定財富管理業(yè)務發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化組織架構(gòu)，打造投顧隊伍，加大財富管理業(yè)務考核激勵力度，強化線上線下渠道建設(shè)，為財富管理業(yè)務構(gòu)筑堅實根基。

三是穩(wěn)步推進創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展。在鞏固場外期權(quán)優(yōu)勢基礎(chǔ)上，積極參與場內(nèi)做市業(yè)務，加深期現(xiàn)業(yè)務的緊密結(jié)合。同時，初步培養(yǎng)一支具有國際化視野的人才隊伍，加快國際業(yè)務布局和推進力度，夯實國際業(yè)務發(fā)展基礎(chǔ)。

四是不斷提升中后臺支持水平。推動研究與業(yè)務的高度融合，繼續(xù)提升大宗商品投研能力。加大信息技術(shù)建設(shè)的投入力度，搭建滿足客戶需求的體系和系統(tǒng)。著力加強大數(shù)據(jù)運用，探索利用金融科技為業(yè)務發(fā)展賦能。

七禾網(wǎng)3、華泰期貨衍生品市場年會和“期贏天下杯”衍生品基金大賽已經(jīng)成功多次舉辦，公司舉辦年會和大賽的初衷是什么？ 獲得了哪些成效？

華泰期貨：華泰期貨衍生品市場年會已成功舉辦兩屆，今年是第三屆。舉辦的初衷是聚焦行業(yè)前沿動態(tài)，為機構(gòu)投資者搭建一個高端服務交流的平臺，成為公司與機構(gòu)投資者連接的紐帶。

從舉辦效果來看，首先，參與人數(shù)持續(xù)攀升，去年報名人數(shù)500余人，直播在線人數(shù)達40000余人，今年報名人數(shù)近900人，充分說明機構(gòu)投資者的參與熱情持續(xù)提高，大會得到了客戶的廣泛認可，已經(jīng)成為行業(yè)有一定影響力的大會。其次，公司品牌形象進一步提升。我們通過舉辦具有行業(yè)影響力的大會，全方位展現(xiàn)公司，讓客戶更深入地了解我們，進一步擴大了華泰期貨的品牌影響力。再次，我們邀請了頂尖專家、行業(yè)領(lǐng)袖、機構(gòu)投資者高管等嘉賓親臨參會，分享業(yè)內(nèi)創(chuàng)新模式及實踐案例，也有助于大家加深對衍生品市場的認識。

“期贏天下杯”衍生品基金大賽立足期貨衍生品領(lǐng)域，致力于為衍生品基金提供長期專業(yè)業(yè)績鑒定，成為華泰期貨平臺上衍生品基金群體展現(xiàn)自我實力、對接各類機構(gòu)資金業(yè)務資源的核心溝通平臺，致力于打造成為資產(chǎn)管理領(lǐng)域最具衍生品特色的品牌賽事。截至目前，我們已連續(xù)舉辦三屆，引發(fā)了各類基金管理人的強烈反響，參賽產(chǎn)品數(shù)量與規(guī)模遠超預期。

大賽一方面是公司推進財富管理業(yè)務的有力抓手，有助于構(gòu)建資產(chǎn)管理業(yè)務平臺，逐步積聚資金和資產(chǎn)資源，用平臺推動財富管理業(yè)務發(fā)展，另一方面，大賽中涌現(xiàn)出了一批優(yōu)秀的產(chǎn)品及投顧，也促進了公司和投顧的合作與共同成長。

七禾網(wǎng)4、我國金融對外開放正在全面提速，明年1月1日，將取消期貨公司外資股比限制，這將會國內(nèi)期貨公司帶來哪些挑戰(zhàn)？華泰期貨將會如何應對國際化的挑戰(zhàn)？

華泰期貨：通過引入有競爭力、先進經(jīng)營理念的外資機構(gòu)，將積極推動國內(nèi)金融機構(gòu)與國際接軌，學習和借鑒新的理念、模式、工具，促進行業(yè)整體專業(yè)水平和綜合效率的提升，更好地發(fā)揮金融行業(yè)服務實體經(jīng)濟的功能。同時，一系列的開放措施也會帶動境外資金對衍生品市場的資產(chǎn)配置需求，進一步提升我國期貨衍生品市場和優(yōu)秀期貨公司的國際影響力。

另一方面，國際知名的外資機構(gòu)擁有更加成熟的理念和思想，尤其在風險管理、金融產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)與定價、工具運用等方面具有很強的優(yōu)勢，而且可以運用更多的工具和產(chǎn)品，形成境內(nèi)外高效的業(yè)務聯(lián)動，從而對境內(nèi)期貨公司形成競爭壓力。期貨行業(yè)必然會面臨著競爭加劇和優(yōu)勝劣汰，迎來新一輪整合和格局調(diào)整。

面對挑戰(zhàn)，國內(nèi)期貨公司更需要立足于本土優(yōu)勢，拓寬全球視野，加快打造可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力，轉(zhuǎn)型創(chuàng)新是唯一出路。近幾年來，華泰期貨前瞻性布局，已經(jīng)在香港和美國設(shè)立了全資子公司，引進和建設(shè)了一批具備國內(nèi)國際雙重視野和熟悉境內(nèi)境外市場的國際化人才隊伍，逐步建立境內(nèi)外資源整合機制，并與母公司華泰證券國際化發(fā)展緊密協(xié)同，積極融入和參與國際競爭，希望以國際競爭促進業(yè)務轉(zhuǎn)型，增強服務能力，以國際接軌促進管理轉(zhuǎn)型。

七禾網(wǎng)5、在國內(nèi)眾多期貨公司中，華泰期貨給自己的定位是什么？2020年，華泰期貨將會做哪些重要布局？

華泰期貨：華泰期貨“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃提出，公司將以中國金融體制改革和多層次資本市場發(fā)展為契機，以服務實體經(jīng)濟發(fā)展、滿足財富管理需求為己任，打造中國領(lǐng)先的金融衍生品綜合服務平臺。以客戶需求為核心，致力于成為金融衍生品領(lǐng)域集風險管理者、資產(chǎn)管理者、財富管理者、市場組織者于一體的現(xiàn)代金融機構(gòu)。

下階段，華泰期貨將從以下幾方面著力布局：

一是推進經(jīng)紀業(yè)務向財富管理業(yè)務轉(zhuǎn)型。我們將推動實施華泰期貨財富管理品牌化、多元化的發(fā)展戰(zhàn)略，全力提升大類資產(chǎn)配置研究分析、投顧評測與分析、產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)三大核心能力。打造基于資產(chǎn)配置的以期貨衍生品為特色的財富管理業(yè)務。加強線上線下協(xié)同，提供分層分級的財富管理服務。更多地提供優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品和綜合金融服務，幫助客戶實現(xiàn)更專業(yè)、更有效的資產(chǎn)配置，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。

二是全力拓展機構(gòu)業(yè)務。打造滿足客戶需求的以風險管理為核心的機構(gòu)業(yè)務。我們正持續(xù)構(gòu)建立體的、分層分級的機構(gòu)客戶服務體系，通過全業(yè)務鏈資源的整合與聯(lián)動，把握客戶多元化訴求和差異化特征，發(fā)揮協(xié)同效應，為機構(gòu)客戶提供期貨現(xiàn)貨、場內(nèi)場外、境內(nèi)境外的一攬子金融服務。

三是深入推進創(chuàng)新業(yè)務。積極推進業(yè)務模式創(chuàng)新，在鞏固場外期權(quán)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，積極參與場內(nèi)做市業(yè)務，加深期現(xiàn)業(yè)務的緊密結(jié)合。同時，加快國際業(yè)務布局和推進力度，構(gòu)建跨境資產(chǎn)管理和財富管理的綜合服務平臺，加強境內(nèi)境外業(yè)務聯(lián)動。

四是全面提升中后臺支持水平。繼續(xù)提升大宗商品投研能力，持續(xù)加大對IT、金融科技的投入，用金融科技為業(yè)務發(fā)展賦能，將數(shù)字化運營滲透到組織、運營、管理等各方面，全面推進客戶導向型的扁平化垂直管理組織架構(gòu)，重塑機構(gòu)客戶服務體系，打造高效、精細、智能的客戶綜合運營服務能力。

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翁建平訪談整理

2019-12-11

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