揭秘新年第一大操縱股市案始末（操縱8只股票，獲利4億元，43人被抓?。?/h1>

最新高手視頻！ 七禾網(wǎng) 時間：2020-01-23 19:32:24 來源：七禾網(wǎng)

近日，新年第一大證券操縱市場案件——“羅山東操縱市場案”在金華市中級人民法院做出一審判決，被告人羅山東、龔世威、王杰分別被判處五年六個月、五年六個月、五年有期徒刑，并處罰金。湖南東能集團實際控制人羅山東與場外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價格，獲利達4億余元，團伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個非法操盤窩點。不論是從判刑的總?cè)藬?shù)、判實刑的人數(shù)，還是從適用刑法中刑罰的檔次來看，在證券犯罪案件中，這起案件都算是開創(chuàng)了歷史先河。值得注意的是，這是全國首例以持倉量交易量標準立案追訴的操縱證券市場案，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。 案件經(jīng)過       “羅山東案”最早可追溯至2017年年中。當(dāng)時，迪貝電氣上市不久，其交易便異?；钴S，日內(nèi)股價頻繁震蕩，僅8月至10月，累計漲幅就超40%，較同期大盤偏離幅度超30%，期間觸發(fā)了上交所監(jiān)察系統(tǒng)“累計漲幅”和“股票集中度”等多條自動化預(yù)警指標。 這一系列的異常情況迅速引起上交所市場監(jiān)察一部高度關(guān)注，工作人員隨即開展異常核查工作，從交易基本信息切入，通過對賬戶開戶等信息進行關(guān)聯(lián)分析，精準鎖定關(guān)聯(lián)賬戶，一批山東、深圳等分散在全國各地的賬戶進入了監(jiān)察視野，其地域集中、模式異常且盈利金額巨大，一個職業(yè)的證券操縱團伙逐漸浮出水面。 “分析中我們發(fā)現(xiàn)，這些賬戶大多為新開賬戶，一些賬戶之間如地址、電話等開戶信息非常接近，個別賬戶預(yù)留信息基本一致;而且新賬戶一經(jīng)開戶就大量交易了迪貝電氣，交易手法體現(xiàn)為快進快出。建倉時通常集中下單、大幅拉抬股價，賣出時則非常分散，盡量不引起市場關(guān)注。因此，我們初步判斷這些賬戶存在被借用的嫌疑?！笔袌霰O(jiān)察部門工作人員說。 上述賬戶不僅開戶特征相似，交易風(fēng)格也高度趨同。工作人員還通過監(jiān)察系統(tǒng)，運用行為習(xí)慣分析、交易模式識別等工具，發(fā)現(xiàn)其報撤單時點集中、交易配合度高，頻繁“對倒”交易，交易活躍度明顯異常。 工作人員還通過知識圖譜技術(shù)，再現(xiàn)賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易變化軌跡，重演其利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢進行操縱的模式，最終認定“迪貝電氣”股價存在操縱嫌疑，從而將線索上報至證監(jiān)會。 上交所市場監(jiān)察部門還持續(xù)關(guān)注賬戶組后續(xù)交易，發(fā)現(xiàn)該可疑賬戶組不斷更換新賬戶、新股票繼續(xù)實施操縱行為。“這組賬戶完成對‘迪貝電氣’股價的操縱后并未收手，還涉嫌操縱‘海鷗股份’等多只股票?！笔袌霰O(jiān)察部門工作人員稱。 據(jù)悉，所有監(jiān)控跟蹤發(fā)現(xiàn)的新情況，市場監(jiān)察部門均及時上報證監(jiān)會，實現(xiàn)了與稽查部門的信息高速互通。 “羅山東”何許人也？ 羅山東  羅山東不僅僅是東能集團的實際控制人，也是知名的“牛散”，曾因舉牌正虹科技而“浮出水面”。但由于構(gòu)成了短線交易，羅山東也被湖南證監(jiān)局處罰，責(zé)令其將短線交易所產(chǎn)生的收益按規(guī)定上繳公司。另外，羅山東還卷入了浦發(fā)銀行的多起訴訟。 羅山東控制下的東能集團，以礦業(yè)、地產(chǎn)、金融、資產(chǎn)管理四大核心業(yè)務(wù)，目前，集團業(yè)務(wù)遍及全國十余省市及港澳地區(qū)，并涉足海外。 企查查資料顯示，羅山東是26家公司法定代表人，控股企業(yè)40家。近年來，羅山東債務(wù)纏身。2019年12月20日生效的《湖南省株洲市中級人民法院執(zhí) 行 裁 定 書（2019）湘02執(zhí)異128號》顯示，法院認為“羅山東有很多轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的情況”。值得一提的是，2019年以來，羅山東本人三度被執(zhí)行，最高一筆被執(zhí)行金額達49.55億元，合計被執(zhí)行近60億元。 此次案件中，操縱股價的羅山東團伙具有公司化操縱特征，不僅有負責(zé)操縱的主謀，有財務(wù)人員、操盤人員、風(fēng)控人員，甚至還設(shè)立了“保安部”，專門清算債務(wù)，應(yīng)付債主。對操盤手也有專門的“人力資源”培養(yǎng)體系，有專門的機制招聘和培訓(xùn)操盤手。 主犯羅山東主要負責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出。同伙龔世威主要負責(zé)提供配資，同時也參與操縱交易，手下有幾十個賬戶，每個賬戶金額幾十萬到幾千萬不等。賀志華擔(dān)當(dāng)股市“黑嘴”的角色，負責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。 經(jīng)查，2016年12月至案發(fā)，羅山東團伙、龔世威團伙單獨、聯(lián)合或伙同其他被告人，集中資金、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒等方式操縱證券市場，利用400多個賬戶惡意操縱8只股票，獲利達4億余元。 據(jù)央視財經(jīng)報道，2017年8月，交易監(jiān)察部門工作人員發(fā)現(xiàn)，新股迪貝電氣股價開板之后三個月累計上漲超40%，與同期大盤指數(shù)相比偏離幅度超過30%，連續(xù)觸發(fā)多項預(yù)警。工作人員迅速展開排查，發(fā)現(xiàn)有400多個活躍賬戶在同時交易這只股票，其中不少是新開立的賬戶。大量異常行為引發(fā)股價大幅波動，由此可認定有人在操縱迪貝電氣股價。 除了操縱市場，羅山東團伙還設(shè)計內(nèi)幕交易、私刻國家機關(guān)印章，其行為已構(gòu)成偽造國家機關(guān)印章罪、私刻公司、企業(yè)印章，其行為均已構(gòu)成偽造公司、企業(yè)印章等罪名。 七禾研究 翁建平編輯整理 七禾網(wǎng)研究中心合作、咨詢電話：0571-88212938 更多精彩文章，請關(guān)注七禾網(wǎng)公眾號！ 責(zé)任編輯：翁建平

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