為加強(qiáng)會(huì)員服務(wù)，幫助期貨公司會(huì)員進(jìn)一步提高合規(guī)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，上海期貨交易所（下稱上期所）于2020年5月起，每月定期通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)向會(huì)員發(fā)送《監(jiān)查動(dòng)態(tài)月報(bào)》。市場(chǎng)人士認(rèn)為，此舉有利于進(jìn)一步提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)防范能力和市場(chǎng)監(jiān)查水平，推進(jìn)期貨公司高質(zhì)量發(fā)展，建設(shè)合規(guī)誠(chéng)信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。

據(jù)了解，月報(bào)主要包括月度監(jiān)查信息、監(jiān)查工作動(dòng)態(tài)、會(huì)員服務(wù)提示和境內(nèi)外案例分享等內(nèi)容。交易所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，發(fā)送《監(jiān)查動(dòng)態(tài)月報(bào)》的主要目的，一是介紹交易所監(jiān)查工作動(dòng)態(tài)，加深會(huì)員對(duì)監(jiān)查工作的了解。二是對(duì)會(huì)員關(guān)心和感興趣的問題進(jìn)行解答，幫助會(huì)員熟悉監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管思路。三是將日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、違規(guī)案件線索及時(shí)提示會(huì)員，同時(shí)將境內(nèi)外案件研究成果與會(huì)員分享。下一步，交易所將堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”、“一個(gè)合力”，切實(shí)履行市場(chǎng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范的一線責(zé)任，加強(qiáng)與會(huì)員之間的溝通交流，積極聽取市場(chǎng)意見和建議，繼續(xù)緊跟市場(chǎng)創(chuàng)新步伐，改進(jìn)監(jiān)管工作方式，確保市場(chǎng)監(jiān)管工作有效開展和期貨市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

會(huì)員普遍認(rèn)為，交易所定期發(fā)送《監(jiān)查動(dòng)態(tài)月報(bào)》有助于會(huì)員了解市場(chǎng)最新監(jiān)管信息、監(jiān)查動(dòng)態(tài)及應(yīng)對(duì)措施，查缺補(bǔ)漏。會(huì)員單位支持交易所加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)舉措，并積極配合交易所加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，同時(shí)堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力，建設(shè)合規(guī)誠(chéng)信專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化。