近期，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了多則行政處罰決定書，涉及48歲的時任凱瑞德實控人、董事長吳聯(lián)模，通過控制多個賬戶，釋放彩票、基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等利好拉抬股價，大舉獲利，他操縱證券市場被罰沒5.13億元，同時被處罰終身市場禁入。

除此以外，周萬沅超比例持有凱瑞德股票沒有報告，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票，被罰了3030萬元。ST凱瑞的股價從當(dāng)時最高43.50元，截至最新股價為5.19元，一落千丈，可謂炒作之后一地雞毛。

吳聯(lián)?？刂贫鄠€賬戶買賣股票

發(fā)布彩票、基金、互聯(lián)網(wǎng)金融等利好拉抬股價

根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰決定書，時任凱瑞德實控人、董事長的吳聯(lián)模是通過兩個渠道持有、買賣“凱瑞德”，一是通過個人控股的浙江第五季實業(yè)有限公司持有“凱瑞德”股票，在2015年6月15日前持有3000萬股，占上市公司總股本的17.05%，但是在2015年6月15日大宗交易減持850萬股后持有“凱瑞德”2150萬股，占總股本的12.22%。

二是借用他人賬戶持有、買賣“凱瑞德”股票，包括33個HOMS子賬戶、2個自然人賬戶和1個機(jī)構(gòu)賬戶（統(tǒng)稱賬戶組）。比如33個HOMS子賬戶是吳聯(lián)模向上海多倫實業(yè)股份有限公司董事長鮮某借用的，包括12個信托產(chǎn)品賬戶和1個自然人賬戶下掛的33個HOMS子賬戶，他也向鮮某融資用于股票交易，融了12.5億元；同時，吳聯(lián)模還借了鮮某、鮮某的哥哥2個自然人賬戶；另外還借用了上海恣景實業(yè)有限公司的配資賬戶，2015年6月初吳聯(lián)模向上海銀領(lǐng)金融信息服務(wù)有限公司融資借款2.24億元轉(zhuǎn)入“恣景公司”。

我們來看看吳聯(lián)模是如何發(fā)布利好信息、拉抬股價，操縱自家股票獲利的？

在2014年8月5日至2015年6月25日期間，吳聯(lián)模采取多種手段操縱凱瑞德股價，路數(shù)是“先買入股票建倉——再發(fā)布利好信息配合二級市場交易拉抬股價——后賣出獲利”。期間，“凱瑞德”股價由2014年8月4日的7.79元上漲到2015年6月25日的24.15元，累計上漲高達(dá)210.01%，其中最高價還達(dá)到過43.50元（2015年6月8日）。吳聯(lián)?？刂频馁~戶組累計買入4941.32萬股，賣出3807.11萬股，算下來共盈利8532.19萬元。

吳聯(lián)模都發(fā)布了哪些利好消息？基金君看了一下，主要是關(guān)于凱瑞德涉及發(fā)展彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等新題材的利好消息，但相關(guān)事項相繼宣布終止或取消。

一是收購北京和合永興科技有限公司100%股權(quán)，有助于凱瑞德迅速進(jìn)入移動互聯(lián)網(wǎng)等彩票領(lǐng)域，提高公司盈利能力，但是該公司后來更名為中彩凱德（北京）科技有限公司，并未開展相應(yīng)的彩票業(yè)務(wù)。

二是子公司參與設(shè)立深圳中漁投資發(fā)展基金企業(yè)，首期規(guī)模為10億元，投資規(guī)劃為設(shè)立海南中漁船務(wù)服務(wù)有限公司，并收購昌江深海漁業(yè)開發(fā)有限公司等4家公司100%股權(quán)及其名下的145只漁業(yè)船只。但后來中漁基金設(shè)立后并無任何實際經(jīng)營活動。

三是對外投資設(shè)立凱瑞德（深圳）基金管理有限公司，但該基金公司成立后并未從事任何基金業(yè)務(wù)，而是從事場外配資業(yè)務(wù)。后來該基金公司股權(quán)被1元轉(zhuǎn)讓了，凱瑞德也沒有及時信披。

四是收購中悅科技有限公司10%股權(quán)，該公司是公益彩票自助投注行業(yè)的開拓及領(lǐng)跑者，凱瑞德希望進(jìn)入彩票行業(yè)，但實際上這個收購并沒有推動。

五是收購北京華夏百信科技有限公司10%股權(quán)，邁出整合彩票行業(yè)包括移動互聯(lián)網(wǎng)線上線下、行業(yè)橫向縱向經(jīng)營戰(zhàn)略的重要一步，但后面收購也沒有繼續(xù)推進(jìn)，凱瑞德也沒有披露。

六是收購百寶彩（北京）信息技術(shù)有限公司51%股權(quán)，力爭將中彩凱德打造成為業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的彩票綜合服務(wù)企業(yè)，但是后來凱瑞德也沒有按約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，也沒有參與百寶彩實際經(jīng)營管理。

在利用利好消息拉抬股價后，吳聯(lián)模后面要減持“凱瑞德”股票獲利，他還想辦法在減持期間發(fā)布利好消息來維護(hù)股價。

具體來看，2015年5月4日，凱瑞德發(fā)布公告，子公司德棉博元基金擬通過增資方式控股北京東方財蘊(yùn)金融信息服務(wù)有限公司51%股權(quán)，東方財蘊(yùn)主業(yè)經(jīng)營銀豆網(wǎng)，銀豆網(wǎng)是一家面向個人投資者的互聯(lián)網(wǎng)投資理財平臺，公司加大互聯(lián)網(wǎng)投資行業(yè)力度，若未來互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)實現(xiàn)爆發(fā)式增長，將會帶動公司營業(yè)收入提升。但這又是一紙空文，凱瑞德未支付任何款項。

除此以外，吳聯(lián)模控制的賬戶組還存在舉牌后沒公告、減持也沒公告的違法違規(guī)行為。

2015年3月19日，吳聯(lián)模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”1383.9萬股，占該上市公司總股本的7.86%，增持比例超過5%；2015年6月12日，吳聯(lián)模利用賬戶組合計持有“凱瑞德”236.68萬股，占總股本的1.34%，減持“凱瑞德”比例超過5%。但均未按照規(guī)定履行相應(yīng)的報告和公告義務(wù)。

吳聯(lián)模操縱市場等違法違規(guī)行為

罰沒合計5.13億元、終身市場禁入

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，第一，吳聯(lián)模控制凱瑞德發(fā)布一系列利好公告，并利用賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間交易，配合拉抬“凱瑞德”股價的行為，違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”的行為。

第二，吳聯(lián)模未按規(guī)定報告、公告其持股變動信息的行為，違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述“其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告”的行為。

因此，證監(jiān)會對此進(jìn)行處罰：一、對吳聯(lián)模操縱證券市場的行為，沒收違法所得8532.19萬元，并處以4.27億元的罰款；二、對吳聯(lián)模信息披露違法的行為，給予警告，并處以60萬元罰款。綜上，沒收吳聯(lián)模違法所得8532.19元，并處以4.27億元的罰款，罰沒款合計5.13億元。

除了罰沒巨額資金，吳聯(lián)模也被終身市場禁入。

證監(jiān)會表示，吳聯(lián)模作為上市公司實際控制人，利用自身身份控制上市公司披露相關(guān)涉案信息，操縱“凱瑞德”股價，獲利金額巨大，已嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，違法情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條第四項的規(guī)定，決定：對吳聯(lián)模采取終身市場禁入措施。

周萬沅違規(guī)買賣凱瑞德股票被罰3030萬元

除了吳聯(lián)模的兩張罰單，基金君還留意到證監(jiān)會也對周萬沅開出行政處罰決定書，主要的違法違規(guī)事實是他超比例持有“凱瑞德”股票沒有報告，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票，周萬沅被罰了3030萬元。

具體來看看，周萬沅主要是控制使用了“何某珍”、“陶某青”和“長安基金—光大銀行—長安群英9號分級資產(chǎn)管理計劃”等三個賬戶。

在2014年9月25日、9月30日，周萬沅控制的賬戶“長安群英9號”和“何某珍”賬戶合計持有“凱瑞德”1500萬股，占上市公司總股本的8.52%，但是持股超過5%時未及時履行信息披露義務(wù)。

后來2014年10月27日至12月25日，周控制的三個賬戶累計減持967.01萬股，減持?jǐn)?shù)量占上市公司總股本的5.49%，但是他也沒有履行信息披露義務(wù)。

除了超比例持股沒有披露，周萬沅還在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券，也是違法違規(guī)行為。他在持有“凱瑞德”數(shù)量達(dá)到上市公司總股本5%后，繼續(xù)交易“凱瑞德”。扣除相互之間的交易后，三個賬戶在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，即2014年9月30日至2016年11月30日期間，累計買入623萬股，賣出1503萬股。

周萬沅在聽證過程中表示，凱瑞德實際控制人吳聯(lián)模通過中介向顧某和他本人借款接盤“凱瑞德”股票，顧某和他本人根據(jù)借款人指令操作賬戶接盤“凱瑞德”并在二級市場賣出。但證監(jiān)會經(jīng)過復(fù)核認(rèn)為，本案證據(jù)足以證實涉案的三個賬戶系由周萬沅控制使用。

據(jù)此，證監(jiān)會對周萬沅超比例持股未報告及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告；同時，對周萬沅處以3030萬元的罰款，其中對超比例持股未報告行為處以40萬元的罰款，對在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以2990萬元的罰款。

ST凱瑞股價在被操縱以后一落千丈

我們再來看看吳聯(lián)模擔(dān)任實控人的公司凱瑞德，也就是現(xiàn)在的ST凱瑞，2006年10月上市，股票代碼是002072。2014年11月前該公司名稱為山東德棉股份有限公司，是一家大型棉紡織企業(yè)，后來在往互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

在吳聯(lián)模操控公司股價之際，該公司不斷釋放向彩票業(yè)務(wù)、基金業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的利好消息，但實際上公司經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，虧損嚴(yán)重。

到今年上半年，ST凱瑞實現(xiàn)營業(yè)收入1554.18萬元，同比下降10.95%；歸屬于上市公司股東的凈利潤392.09萬元，上年同期虧損1591.82萬元。

我們最后看看ST凱瑞的股價走勢，吳聯(lián)模當(dāng)年最高達(dá)到43.50元，但是后來股價一落千丈，截至最新股價為5.19元，市值僅9.1億元。