根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡稱“交易所”）現(xiàn)擬征集期貨和期權(quán)做市商，有意申請(qǐng)并符合條件的單位，請(qǐng)于2020年12月19日前提交申請(qǐng)材料。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公布如下：

一、征集品種及數(shù)量

豆一、雞蛋、豆二、豆粕、玉米、聚氯乙烯、液化石油氣、焦煤、焦炭、鐵礦石、苯乙烯期貨和玉米、液化石油氣、聚乙烯、聚氯乙烯、聚丙烯、鐵礦石期權(quán)分別征集不超過5家做市商。

二、做市商申請(qǐng)條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）為境內(nèi)交易所做市商或參與大商所發(fā)〔2019〕562號(hào)文規(guī)定的做市商實(shí)盤選拔活動(dòng)；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

三、做市商申請(qǐng)材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及做市負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負(fù)責(zé)人、交易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗、技術(shù)開發(fā)運(yùn)維崗主要人員須另附詳細(xì)個(gè)人簡歷）；

（五）做市實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度（申請(qǐng)期貨做市商的，風(fēng)險(xiǎn)管理制度中必須包括交割風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險(xiǎn)管理包括避免交割的措施、化解交割風(fēng)險(xiǎn)的措施或交割能力，如具備相關(guān)資質(zhì)的，需提交相關(guān)證明材料）；

（六）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（附件3）；

（七）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（八）做市或者仿真交易做市情況的說明及證明材料（包括但不限于為國內(nèi)期貨、期權(quán)交易做市提供流動(dòng)性等情況）；

（九）交易所要求提供的其它材料（附件5，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。

四、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

本次評(píng)審主要以申請(qǐng)單位參與本所期貨做市、做市商實(shí)盤選拔活動(dòng)和期權(quán)做市情況作為評(píng)審指標(biāo)。其中，期貨做市得分權(quán)重為1，做市商實(shí)盤選拔活動(dòng)得分權(quán)重為1.2，期權(quán)做市得分權(quán)重為1.5。根據(jù)申請(qǐng)單位參與品種排名及相應(yīng)權(quán)重綜合計(jì)算加權(quán)得分，并按照申請(qǐng)單位得分及申請(qǐng)意向等相關(guān)情況確定做市商名單。在排名計(jì)算時(shí)，做市評(píng)價(jià)時(shí)間為2020年7月1日-11月30日，做市商實(shí)盤選拔活動(dòng)評(píng)價(jià)時(shí)間為2020年9月1日-12月11日。

對(duì)于未參與本所做市或做市商實(shí)盤選拔活動(dòng)的申請(qǐng)單位，以截至2020年12月11日在境內(nèi)其他交易所的做市商資格數(shù)量為評(píng)審指標(biāo)。

不滿足做市商申請(qǐng)條件或申請(qǐng)材料不齊全的，不得進(jìn)入評(píng)審。根據(jù)需要可以對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

五、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，附件1需同時(shí)提交電子材料和紙質(zhì)材料。兩種形式的所有材料（附件5除外）均需加蓋做市商申請(qǐng)單位公章，附件5以電子表格（EXCEL）形式提交。交易所可以要求補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

（二）材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至交易所指定郵箱，文件名統(tǒng)一為：“XXXX（申請(qǐng)單位全稱）做市商申請(qǐng)材料”，同時(shí)向交易所寄送紙質(zhì)材料，并致電確認(rèn)；

（四）聯(lián)系電話：0411-84808073 杜重華/84808803 樊嘯濤；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請(qǐng)表.docx

附件2：做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表.docx

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報(bào)表.docx

附件4：承諾書.docx

附件5：申請(qǐng)單位信息登記表.docx

大連商品交易所

2020年12月15日