近日，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)期貨監(jiān)控）修改發(fā)布統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)相關(guān)開(kāi)戶規(guī)則，主要包括《期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》《特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》和《境外交易者統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》，自2021年8月2日起正式實(shí)施。

方正中期期貨客戶服務(wù)中心賈宏卓接受期貨日?qǐng)?bào)記者采訪時(shí)表示，本次修訂從業(yè)務(wù)角度簡(jiǎn)化了部分常規(guī)業(yè)務(wù)材料，為期貨公司業(yè)務(wù)辦理提供了便利；同時(shí)，通過(guò)對(duì)此前指引中的部分表述內(nèi)容進(jìn)行修訂，規(guī)范相關(guān)填報(bào)信息，也更加貼合實(shí)際中的開(kāi)戶操作。

具體來(lái)看，《期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》從整體上明確了期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范了期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作要求。主要包括明確統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)的總體要求、實(shí)名制要求、交易編碼申請(qǐng)流程、客戶交易編碼申請(qǐng)表的內(nèi)容及填寫(xiě)要求、客戶開(kāi)戶的影像資料要求、非期貨公司會(huì)員申請(qǐng)交易編碼的處理、特殊情況下的預(yù)約開(kāi)戶、客戶資料修改等十三項(xiàng)內(nèi)容。

上述指引明確，期貨公司為客戶開(kāi)立交易編碼、注銷(xiāo)交易編碼、修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料、休眠或激活期貨賬戶，均應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨監(jiān)控辦理；同時(shí)規(guī)定期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)落實(shí)實(shí)名制、投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求，且不得為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者及期貨從業(yè)人員開(kāi)戶，不得為其申請(qǐng)交易編碼。

《特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》進(jìn)一步明確了特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)規(guī)則。市場(chǎng)人士認(rèn)為，對(duì)部分特殊單位客戶開(kāi)戶要求的明確對(duì)期貨市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展意義重大。

“具體來(lái)看，特殊單位客戶開(kāi)戶要求較此前開(kāi)戶主要有三點(diǎn)變化：一是增加了企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金以及商業(yè)銀行的開(kāi)戶要求；二是合并期貨資管產(chǎn)品開(kāi)戶內(nèi)容，統(tǒng)一了證券、基金、期貨資管產(chǎn)品的開(kāi)戶要求；三是增加了MOM產(chǎn)品的開(kāi)戶要求，新增支持MOM產(chǎn)品按照資產(chǎn)單元開(kāi)戶的內(nèi)容。”賈宏卓表示，此次推進(jìn)各類(lèi)金融產(chǎn)品及中長(zhǎng)期資金參與期貨市場(chǎng)，也將為期貨公司資管業(yè)務(wù)多樣化發(fā)展拓寬道路。

中大期貨副總經(jīng)理景川告訴記者，此次中國(guó)期貨監(jiān)控發(fā)布的《特殊單位客戶統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引》放開(kāi)了對(duì)企業(yè)年金、職業(yè)年金以及MOM產(chǎn)品入市的限制，一方面為更多特殊單位客戶運(yùn)用期貨工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理提供了條件，另一方面也將為期貨市場(chǎng)提供更為充裕的流動(dòng)性，有助于夯實(shí)期貨市場(chǎng)價(jià)格的公允性。

“此外，期貨公司資管解除了僅僅在本公司開(kāi)戶的限制，也在一定程度上為目前仍較為弱小的期貨公司資管發(fā)展空間拓展創(chuàng)造了一定的基礎(chǔ)條件。”景川說(shuō)。

在景川看來(lái)，通常市場(chǎng)中的機(jī)構(gòu)投資者更注重中長(zhǎng)期價(jià)值的挖掘，因此，不斷放開(kāi)特殊單位客戶開(kāi)戶的限制、吸引機(jī)構(gòu)投資者入市，一方面會(huì)增強(qiáng)期貨價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮，另一方面也有利于穩(wěn)定市場(chǎng)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)交易價(jià)格的代表性，從而提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的國(guó)際影響力。

《境外交易者統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》明確了境外交易者參與境內(nèi)期貨交易的統(tǒng)一開(kāi)戶要求。規(guī)則指出，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易；境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者的委托為其開(kāi)戶。

規(guī)則還明確，境外交易者的開(kāi)戶方式有直接開(kāi)戶和轉(zhuǎn)委托開(kāi)戶兩種方式，境外交易者應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份開(kāi)戶，遵守開(kāi)戶實(shí)名制要求。同一境外交易者只能按照境外個(gè)人交易者，港、澳、臺(tái)地區(qū)個(gè)人交易者，境外單位交易者和港、澳、臺(tái)地區(qū)單位交易者，境外和港、澳、臺(tái)地區(qū)產(chǎn)品，在中國(guó)永久居留的境外個(gè)人交易者等五類(lèi)境外交易者中的一種類(lèi)型身份開(kāi)戶，不得以多重國(guó)籍、多重身份重復(fù)開(kāi)戶。