一則公告，將一家在市場上沉寂已久的公司以及一位金融圈大佬重新帶回了大眾的視野。

昔日新三板巨頭重回大眾視野

9月29日，九鼎集團發(fā)布公告，稱公司董事長吳剛于于28日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因其相關行為涉嫌違反基金相關法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》 等法律法規(guī)，2021年7月23日，中國證監(jiān)會決定對吳剛立案。這則公告，將九鼎集團這一昔日新三板巨頭重新帶回了大眾視野。

公司方面表示，此次立案系對吳剛個人的調(diào)查，對公司經(jīng)營方面沒有重大影響，目前公司經(jīng)營正常。

九鼎集團成立于2010年，是一家綜合性的投資集團，業(yè)務涵蓋私募、公募、保險、券商等多個領域。2014年4月，九鼎集團掛牌新三板，成為首家登陸新三板的私募股權投資機構(gòu)。登陸新三板后，九鼎集團受到了資金的熱捧，股價一路飆升，巔峰時期一度達到950元/股，市值突破千億，成為新三板市值最高的掛牌公司。此后，九鼎集團便開始接二連三地增發(fā)融資，控股收購，先后設立公募九泰基金、收購九州證券，跨界A股買入中江地產(chǎn)，并將其更名為九鼎投資。

昨日晚間，九鼎投資也就吳剛被立案調(diào)查一事發(fā)布公告，稱其對公司日常經(jīng)營沒有重大影響。但今日，九鼎投資仍舊大幅低開，盤中還一度觸及跌停。截至收盤，九鼎投資跌7.89%，報14.48元/股，市值62.43億元。從九鼎投資的股價走勢來看，整個9月持續(xù)下跌，單月跌幅接近30%。

九鼎投資近期股價走勢

值得一提的是，從2015年6月8日開始，九鼎集團就因重大事項停牌，一直到2018年3月27日才復牌，創(chuàng)下新三板最長停牌時間紀錄。復牌首日，公司股價即大跌近50%，最終收盤報3.42元，市值較停牌前蒸發(fā)500多億元，公司發(fā)展也從此走上了下坡路。

創(chuàng)始人從證監(jiān)會“下?！比胧?/strong>

在九鼎集團的發(fā)展版圖中，公司董事長吳剛始終扮演著“靈魂人物”的角色。

吳剛出生于四川巴中，因家境貧寒，他并沒有上高中而是選擇了讀中專。因為其天資聰慧，再加上刻苦努力，吳剛在中專期間一直自學高中課程，后來還成功拿到了本科學位，并考取了西南財經(jīng)大學的研究生。在讀研期間，吳剛又陸續(xù)考下注冊會計師、律師證、注冊評估師等多個證書和職稱。

研究生畢業(yè)以后，吳剛先是在閩發(fā)證券做了一年多投行，期間還順便讀了一個北大的在職金融博士。隨后又參加了證監(jiān)會的全國招考，并一舉拿下第一。進入證監(jiān)會后，吳剛從最普通的科員做起，僅用了5年時間就成為了最年輕的處長。不過，端著“鐵飯碗”的吳剛并不滿足于在體制內(nèi)安穩(wěn)度過一生。

因為工作原因，吳剛接觸到了很多與資本市場相關的信息。2006年底，在中國股市爆發(fā)前夕，吳剛意識到可以通過原始股賺錢，于是與幾個合伙人一起成立了九鼎集團。2009年，吳剛正式“下?！边M駐九鼎，投身到了資本市場的浪潮中。

開創(chuàng)“PE工廠”模式

因為趕上了2009年創(chuàng)業(yè)板開閘，九鼎的起步還算順利。他的經(jīng)營投資模式也很簡單，就是大規(guī)模、無差別的抓取Pre-IPO項目，不管是什么領域，只要能投資的，都投資一遍，也就是所謂的“PE工廠”模式。然后在投資標的上市的時候，賺取上市溢價的錢。

2008年四川地震后，為支持災后重建，證監(jiān)會一度向四川企業(yè)上市開啟“綠色通道”，由九鼎投資的吉峰農(nóng)機和金亞科技就在這一政策的支持下迅速上市，九鼎因此獲得了豐厚的利潤回報，并一戰(zhàn)成名，聲名鵲起。

早期剛做PE的時候，九鼎曾因為經(jīng)常搶單、提高報價引起過很多爭議，但其還是憑借著這股狠勁和濃厚的草根氣息闖入了PE行業(yè)，并就此扎根壯大。

在吳剛和合伙人“掃街式”的項目調(diào)研和“上市流水線”式的包裝運作下，九鼎集團迅速發(fā)展為另類“PE巨頭”，并形成了龐大的資本版圖。吳剛也在一次又一次的風險和機遇的碰撞中，躍身成為市場知名的金融大佬，身家一度超百億。

業(yè)績滑坡，資產(chǎn)相繼出售

然而，風光的日子并沒有持續(xù)太久。

轉(zhuǎn)折點出現(xiàn)在2018年3月，就是前文提到的九鼎集團復牌時期。當時，九鼎集團發(fā)布了多份重要公告，分別是公司因涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查；公司擬在停牌1023天后復牌交易；擬完成10億增持計劃。

在九鼎集團停牌的1000多天里，資本市場發(fā)生了翻天覆地的變化。復牌以后，10億的增持計劃并未覆蓋市場對九鼎集團的悲觀預期，公司股價迎來暴跌，并就此一蹶不振。

在公司業(yè)績方面，2017年，九鼎集團歸屬上市公司股東凈利潤同比下降43.95%，其中公司投資管理業(yè)務收入同比減少35%，投資收益同比減少32%。2018年，九鼎集團營業(yè)收入突破百億元大關，達到111.7億元，同比增長26.26%；但同期歸屬凈利潤驟降117.11%，實現(xiàn)掛牌以來首度虧損。

此后，九鼎集團的業(yè)績便一直難有起色。2019年下半年，九鼎集團相繼出售了富通保險、中捷保險，以減少財務費用，降低資產(chǎn)負債率。之后，P2P、小貸、保險經(jīng)紀等五花八門的牌照都被陸續(xù)售出。據(jù)財新網(wǎng)報道，目前九州證券和九泰基金的買家也已經(jīng)在洽談中。

據(jù)九鼎集團最新財報顯示，截至2021年6月30日，集團實現(xiàn)營收13.20億元，凈利潤為4.49億元。在2016年九鼎集團鼎盛之際，全年凈利潤曾達到22.49億元，如今業(yè)績已相差甚遠。

九鼎集團2021年半年報概況

公司、高管處罰不斷

除了業(yè)績持續(xù)下挫，九鼎集團和公司高管還因為違規(guī)頻頻遭遇監(jiān)管的調(diào)查和處罰。

2018年3月，九鼎集團還因利用他人賬戶從事證券交易，被證監(jiān)會收違法所得5.01億元，并處以1億元罰款；對吳剛給予警告，并處以10萬元罰款；其他五名高管被處以5萬元到10萬元不等的罰款，該處罰于今年年初落地。

2021年1月，公司因2014年二次定增中信批違規(guī)，被證監(jiān)會責令其改正，給予警告，并處以60萬元的罰款。

9月24日，江西證監(jiān)局對九鼎投資及易凌杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國證監(jiān)會誠信檔案。

9月27日，吳剛以及九鼎集團董事兼總經(jīng)理黃曉捷、副總經(jīng)理覃正宇、蔡蕾、吳強、時任董事會秘書古志鵬等人還因涉嫌信息披露違規(guī)均被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)給予紀律處分決定。

次日，吳剛再被立案調(diào)查。對于吳剛此次被調(diào)查的具體原因，市場上眾所紛紜，其中傳播最廣的說法是或與九泰基金旗下的某只基金有關。對此，九泰基金方面并未作出證明回應，只表示“調(diào)查是針對（吳剛）個人，目前以九鼎投資的公告為準”。

隨著各項處罰的落地，九鼎集團的發(fā)展或?qū)⒃僭庵貏?chuàng)，業(yè)績也會進一步受到影響。而吳剛，這位一步步從農(nóng)村窮小子走到金融市場大佬的“風云人物”，也將為自己的行為付出相應的代價。

注：以上內(nèi)容僅供參考，不作為投資建議，市場有風險，投資需謹慎！

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