證監(jiān)會(huì)對(duì)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，“零容忍”打擊內(nèi)幕交易等各類證券違法行為?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局官網(wǎng)披露的信息梳理，截至12月9日，年內(nèi)針對(duì)內(nèi)幕交易開出74張罰單，合計(jì)罰沒(méi)5.36億元。其中，罰款合計(jì)3.4億元，沒(méi)收違法所得合計(jì)1.96億元。

上述74張罰單集中于法定內(nèi)幕信息知情人濫用信息優(yōu)勢(shì)從事內(nèi)幕交易，有的在重大事項(xiàng)公告前突擊買入，有的在業(yè)績(jī)預(yù)虧、商譽(yù)減值等利空信息發(fā)布前精準(zhǔn)減持。除直接從事內(nèi)幕交易外，有的內(nèi)幕信息知情人還向存在特殊利益關(guān)系的其他人員泄露內(nèi)幕信息，參與收益分成。

例如，被收購(gòu)公司法定代表人顏家曉參與了萬(wàn)山電力被達(dá)安股份收購(gòu)事項(xiàng)的全過(guò)程，知悉內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展進(jìn)程，為內(nèi)幕信息知情人，卻在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)借用多個(gè)證券賬戶交易相關(guān)股票。江西證監(jiān)局決定沒(méi)收顏家曉內(nèi)幕交易違法所得301.92萬(wàn)元，并處以603.85萬(wàn)元罰款。

中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)劉向東對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,近年來(lái)，監(jiān)管部門堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為實(shí)施嚴(yán)監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)信息披露、中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等重點(diǎn)問(wèn)題的監(jiān)測(cè)監(jiān)管，對(duì)內(nèi)幕交易行為“零容忍”，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

記者注意到，近一段時(shí)間，多家公司實(shí)際控制人等涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。12月8日晚間，田中精機(jī)披露公告稱，公司當(dāng)日收到持股5%以上股東薔薇資本有限公司通知，因涉嫌內(nèi)幕交易，薔薇資本于12月8日收到立案調(diào)查通知書；此前，*ST數(shù)知公告稱，因涉嫌證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書；ST安控公告稱，因涉嫌證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易（泄露內(nèi)幕信息），公司控股股東、實(shí)際控制人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書；通鼎互聯(lián)公告稱，因涉嫌內(nèi)幕交易，公司董事錢慧芳以及董事兼副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書賀忠良收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書；宋都股份公告稱，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總裁俞建午因涉嫌內(nèi)幕交易股票收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查通知書。

巨豐投顧投資顧問(wèn)總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序，損害廣大投資者利益。嚴(yán)查內(nèi)幕交易行為，既是市場(chǎng)健康發(fā)展的要求，也是積極維護(hù)廣大投資者利益的重要舉措。同時(shí)，也表明我國(guó)打擊證券違法活動(dòng)上升到了新高度，有利于形成有力震懾。

與此同時(shí)，對(duì)內(nèi)幕交易的防控政策再加強(qiáng)。今年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》指出，依法嚴(yán)厲查處大案要案。堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

劉向東表示，打擊內(nèi)幕交易行為，一方面，要筑牢籬笆完善依法監(jiān)管的制度和程序，做到發(fā)現(xiàn)一例查處一例，適時(shí)提高內(nèi)幕交易懲罰力度，讓以身試法者付出代價(jià)，以儆效尤；另一方面，要提高監(jiān)管能力，包括利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段查處各類內(nèi)幕交易，加強(qiáng)對(duì)上市公司及特定利益相關(guān)者的持續(xù)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、分類監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管的威懾力，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

郭一鳴認(rèn)為，打擊內(nèi)幕交易，需要進(jìn)一步完善上市公司的信息披露事務(wù)管理制度，同時(shí)，要在法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，建立跨部門的協(xié)調(diào)管理機(jī)制。