提出推動期貨和衍生品法、上市公司監(jiān)管條例等立法

1月17日，中國證監(jiān)會召開2022年系統(tǒng)工作會議。會議總結(jié)2021年工作，分析當前形勢，研究部署2022年重點工作。會上，證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿作了題為《堅持穩(wěn)字當頭  深化改革攻堅  奮力建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場》的工作報告。

會議認為，面對百年變局和世紀疫情，證監(jiān)會系統(tǒng)認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，深入貫徹新發(fā)展理念，堅持市場化法治化，抓改革、防風(fēng)險、強監(jiān)管、促穩(wěn)定，全面提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，資本市場實現(xiàn)“十四五”良好開局，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展取得新成效。

具體來看，強化多層次股權(quán)和債券、期貨市場功能發(fā)揮，股債融資規(guī)模創(chuàng)歷史新高，要素資源加速向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，服務(wù)實體經(jīng)濟實現(xiàn)量質(zhì)雙升。全面深化資本市場改革向縱深推進，全面實行股票發(fā)行注冊制條件逐步具備，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地邁出重要步伐。提高上市公司質(zhì)量取得積極成效，高風(fēng)險公司持續(xù)壓降，常態(tài)化退市機制加速形成。專業(yè)機構(gòu)投資力量持續(xù)壯大，市場資金結(jié)構(gòu)、投資者結(jié)構(gòu)明顯改善。債券違約、私募基金等重點領(lǐng)域風(fēng)險繼續(xù)收斂，市場韌性和抗風(fēng)險能力不斷增強。資本市場雙向開放和國際監(jiān)管合作取得新進展。證券執(zhí)法司法體制機制進一步健全，堅決查處了一批市場影響惡劣的大要案，首例證券糾紛特別代表人訴訟“康美案”判決落地，“零容忍”震懾更加彰顯，市場生態(tài)持續(xù)優(yōu)化。

會議認為，當前內(nèi)外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴峻，但我國經(jīng)濟穩(wěn)中向好、長期向好的發(fā)展態(tài)勢沒有改變，資本市場正在發(fā)生更加積極的結(jié)構(gòu)性變化，市場平穩(wěn)健康發(fā)展具備堅實基礎(chǔ)。要統(tǒng)籌好“穩(wěn)”與“進”，突出市場穩(wěn)、政策穩(wěn)、預(yù)期穩(wěn)，努力在改革、開放和服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展上體現(xiàn)“進”。要統(tǒng)籌好發(fā)展與安全，增強憂患意識、樹牢底線思維，持續(xù)鞏固防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)成效，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。要統(tǒng)籌好當前和長遠，保持戰(zhàn)略定力和耐心，努力做好當下正在做的事，同時強化對資本市場重大理論和實踐問題的研究思考，進一步打基礎(chǔ)、利長遠。要統(tǒng)籌好全局與細節(jié)，自覺從經(jīng)濟社會全局出發(fā)研究問題、謀劃工作，高度重視政策措施執(zhí)行的細節(jié)，辦一件、成一件。

會議強調(diào)，今年將召開黨的二十大，做好資本市場工作十分重要。證監(jiān)會系統(tǒng)要堅持“穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進”，完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和高質(zhì)量發(fā)展，堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，堅持“四個敬畏、一個合力”，把穩(wěn)增長、防風(fēng)險放到突出位置，繼續(xù)全面深化改革開放，持續(xù)提升系統(tǒng)黨的建設(shè)質(zhì)量，以資本市場高質(zhì)量發(fā)展新成效迎接黨的二十大勝利召開。

一是堅持穩(wěn)字當頭，切實維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。加強宏觀研判和政策協(xié)調(diào)，健全風(fēng)險預(yù)防預(yù)警處置問責(zé)制度體系。穩(wěn)步推動中長期資金入市，促進投融資總體平衡和協(xié)同發(fā)展。健全資本市場預(yù)期引導(dǎo)機制，為市場平穩(wěn)運行營造良好環(huán)境。

二是以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線，深入推進資本市場改革。堅持注冊制改革“三原則”，下足“繡花”功夫做實做細思想、業(yè)務(wù)、廉政各項準備。進一步完善以信息披露為核心的注冊制安排，突出主板改革這個重中之重，加快推進發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，增強各方合力，推動形成有利于全面實行注冊制的良好市場生態(tài)，確保改革平穩(wěn)落地。同時，統(tǒng)籌完善多層次市場體系，同步推進基礎(chǔ)制度改革和證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)，將資本市場改革不斷引向深入。

三是突出“穩(wěn)增長”，不斷提升服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展能力。積極主動融入國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，找準資本市場定位和發(fā)力點，研究出臺更多有利于穩(wěn)增長、穩(wěn)預(yù)期的政策措施。繼續(xù)保持IPO、再融資常態(tài)化，堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位，建設(shè)好創(chuàng)業(yè)板，辦好北京證券交易所，規(guī)范發(fā)展私募股權(quán)和創(chuàng)投基金，推動拓寬基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs試點范圍。引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)做優(yōu)做強，繼續(xù)穩(wěn)妥推動風(fēng)險類公司出清，更好發(fā)揮資本市場“晴雨表”功能。

四是統(tǒng)籌開放和安全，堅定不移推進制度型開放。穩(wěn)步擴大市場、機構(gòu)和產(chǎn)品高水平雙向開放，深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。創(chuàng)造條件推動中美審計監(jiān)管合作取得更大進展，加快推進企業(yè)境外上市監(jiān)管制度政策落地，繼續(xù)堅定、有序支持符合條件的企業(yè)依法依規(guī)境外上市。持續(xù)加強開放條件下的監(jiān)管能力建設(shè)。

五是促進資本規(guī)范健康發(fā)展，平穩(wěn)推進重點領(lǐng)域風(fēng)險化解處置。堅持法治思維，推動監(jiān)管關(guān)口前移，與相關(guān)方面共同建立健全加強資本規(guī)范引導(dǎo)的制度機制，堅持對特定敏感領(lǐng)域融資并購活動從嚴監(jiān)管，為資本設(shè)置“紅綠燈”。堅持標本兼治，穩(wěn)妥化解債券違約風(fēng)險，完善市場化法治化債券違約處置機制。穩(wěn)步推進私募基金風(fēng)險分類整治。深入開展“偽私募”“偽金交所”整治，加強分工協(xié)作，消除監(jiān)管真空。

六是深化放管結(jié)合，加快推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型。適應(yīng)注冊制等重大改革帶來的深刻變化，堅持問題導(dǎo)向，加快公司監(jiān)管、機構(gòu)監(jiān)管、稽查處罰全方位職能轉(zhuǎn)變，科學(xué)把握“放”與“管”的平衡，強化事中事后監(jiān)管，突出扶優(yōu)限劣鮮明導(dǎo)向，大力提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平，不斷改進監(jiān)管服務(wù)，提高資本市場治理效能。

七是持續(xù)加強資本市場法治供給，保護投資者合法權(quán)益。推動期貨和衍生品法、上市公司監(jiān)管條例等立法。系統(tǒng)梳理監(jiān)管法規(guī)，化繁為簡，提升體系性和透明度。發(fā)揮好打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組等機制作用，強化行刑銜接，進一步增強執(zhí)法震懾。扎實推進代表人訴訟常態(tài)化開展，持續(xù)完善投保制度體系。