（2022年6月6日廣期所發(fā)〔2022〕96號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范廣州期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨保證金存管業(yè)務(wù)，確保期貨保證金存管安全和期貨交易的平穩(wěn)運行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定及交易所規(guī)則，制定本辦法。

第二條 交易所根據(jù)審慎原則和市場發(fā)展需要指定期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行），并按照本辦法規(guī)定，切實履行對存管銀行的審核、監(jiān)督等工作要求。

第三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)申請交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，以及從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，接受交易所自律監(jiān)管。

第四條?交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)分為境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。

境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與會員、境內(nèi)客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)；境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、境外客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)。

合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱合格境外投資者）適用境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定。

第二章 資格申請

第五條?銀行業(yè)金融機構(gòu)申請交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的全國性銀行業(yè)金融機構(gòu)法人；

（二）在期貨交易所所在地設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)；

（三）符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)資本充足率、流動性、資產(chǎn)負債比例等的規(guī)定；

（四）具有良好的公司治理、風(fēng)險管理體系和內(nèi)部控制制度；

（五）設(shè)有專門機構(gòu)或部門負責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)；

（六）具有健全的期貨保證金管理制度，制定與期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）具有開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平，最近3年高效穩(wěn)定的異地資金劃撥系統(tǒng)，覆蓋全國范圍的行內(nèi)實時匯劃系統(tǒng)，以及服務(wù)良好的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；

（八）交易所指定的期貨保證金存管分支機構(gòu)（以下簡稱指定網(wǎng)點）中，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員不得少于3名，且交易所結(jié)算專柜人員必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，交易所結(jié)算專柜管理人員必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明且應(yīng)當具有5年以上銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗；

（九）最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，未發(fā)生過重大事故及未收到過監(jiān)管機構(gòu)的重大行政處罰；

（十）無嚴重影響資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù)；

（十一）結(jié)合交易所上市品種及會員、客戶特點，在促進期貨市場功能發(fā)揮、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作方面具有可行的期貨創(chuàng)新服務(wù)方案；

（十二）交易所認定的其他條件。

第六條?申請從事境內(nèi)客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)當滿足本辦法第五條的規(guī)定，并具備以下條件：

（一）注冊資本達到100億元人民幣，最近3個會計年度連續(xù)盈利；

（二）總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，資本凈額在1000億元人民幣以上；

（三）境內(nèi)分支機構(gòu)600個以上。

與交易所上市品種密切相關(guān)的政策性銀行，申請從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，不適用第五條第一款第（一）項規(guī)定，不適用本條第一款第（一）至（三）項規(guī)定。

對于合格境外投資者的托管銀行，申請僅為其托管的合格境外投資者開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的，不適用第五條第一款第（一）項規(guī)定，不適用本條第一款第（一）至（三）項規(guī)定。

第七條?申請從事境外客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)當滿足本辦法第五條的規(guī)定，并具備以下條件：

（一）注冊資本達到50億元人民幣，最近3個會計年度連續(xù)盈利；

（二）總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，資本凈額在1000億元人民幣以上；或者其總資產(chǎn)在300億元人民幣以上，資本凈額在50億元人民幣以上，且其母公司總資產(chǎn)在15000億元人民幣或者等值外幣以上，資本凈額在1000億元人民幣或者等值外幣以上；

（三）應(yīng)當是有關(guān)大額實時支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實時支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系，能確保實時、高效完成資金劃撥，且其或者其控股母公司在一個以上（含一個）全球性或者區(qū)域性金融中心設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。

第八條?銀行業(yè)金融機構(gòu)申請期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當向交易所提交以下預(yù)審材料：

（一）期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格申請表（申請表格式見交易所網(wǎng)站）、申請報告、可行性報告及業(yè)務(wù)計劃書；

（二）分支機構(gòu)、指定網(wǎng)點以及開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說明；

（三）期貨保證金存管制度、內(nèi)部管理制度以及相關(guān)的應(yīng)急處理預(yù)案；

（四）期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及該業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷；

（五）申請從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供是有關(guān)大額實時支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實時支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系的說明材料；

（六）按照國家市場監(jiān)督管理總局要求公示的最新企業(yè)年度報告；

（七）遵守期貨保證金安全存管監(jiān)控有關(guān)規(guī)定的承諾書；

（八）最新年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（九）金融許可證復(fù)印件；

（十）最近3年的審計報告及內(nèi)部控制評價報告；

（十一）企業(yè)法人的授權(quán)委托書及經(jīng)辦人員的身份證明文件；

（十二）交易所要求提供的其他文件。

第九條?銀行業(yè)金融機構(gòu)通過交易所資格預(yù)審后，應(yīng)當完成開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)籌備工作，并向交易所提交以下材料：

（一）中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）出具的關(guān)于通過期貨保證金安全存管監(jiān)控數(shù)據(jù)報送測試的書面證明材料；

（二）與期貨公司或者境外特殊參與者等期貨市場參與者進行全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)測試的報告；

（三）指定網(wǎng)點營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及設(shè)立情況說明，包括：分支機構(gòu)的營業(yè)場所、設(shè)施、崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及分支機構(gòu)負責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷、相關(guān)人員的中國期貨業(yè)務(wù)資格考試合格證明；

（四）期貨創(chuàng)新服務(wù)方案及實施情況說明；

（五）交易所要求提供的其他文件。

第十條?銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當自取得資格之日起3個工作日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

第十一條?取得資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)在開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)前，應(yīng)當與交易所簽訂協(xié)議，明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)。

第三章　權(quán)利與義務(wù)

第十二條?存管銀行的權(quán)利：

（一）開設(shè)交易所專用結(jié)算賬戶、會員保證金專用賬戶、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶期貨結(jié)算賬戶及其他與結(jié)算有關(guān)的賬戶；

（二）吸收交易所和會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶等主體的存款；

（三）了解會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶等主體在交易所的資信情況。

第十三條 存管銀行的義務(wù)：

（一）向交易所提供會員保證金專用賬戶、境外特殊經(jīng)紀參與者和境外中介機構(gòu)期貨結(jié)算賬戶的資金情況；

（二）根據(jù)交易所提供的票據(jù)或指令優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金，及時將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果和相關(guān)賬戶變動信息反饋給交易所，并按規(guī)定及時完成期貨交易相關(guān)結(jié)售匯；

（三）協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向；

（四）向交易所及時通報本所標準倉單的質(zhì)押情況及會員在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險；

（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險時，協(xié)助交易所化解風(fēng)險；

（六）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會或交易所的要求，對會員保證金專用賬戶中的資金實行必要的監(jiān)管措施；

（七）保守交易所、會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)和客戶的商業(yè)秘密；

（八）接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)督。

第四章　業(yè)務(wù)要求

第十四條?存管銀行應(yīng)當提供安全、準確、及時的期貨保證金存管、劃轉(zhuǎn)服務(wù)。

第十五條?指定網(wǎng)點應(yīng)當設(shè)置在交易所指定的距離范圍內(nèi)，指定網(wǎng)點內(nèi)設(shè)置交易所結(jié)算專柜，并提供專項服務(wù)。

第十六條 存管銀行應(yīng)當根據(jù)交易所交易和結(jié)算時間的變化以及期貨保證金存管業(yè)務(wù)的需要，相應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)辦理時間。

第十七條?交易所與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金往來通過交易所專用結(jié)算賬戶和會員專用資金賬戶辦理。

存管銀行應(yīng)當根據(jù)交易所申請，為交易所辦理開立、變更或者注銷專用結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)。

存管銀行應(yīng)當根據(jù)交易所簽發(fā)的通知書，為會員辦理開立、變更或者注銷專用資金賬戶業(yè)務(wù)。

從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，應(yīng)當按照中國人民銀行和國家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，為交易所、會員和境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、境外客戶開立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶。

第十八條?存管銀行應(yīng)當按照與交易所協(xié)商確定的存款利率向交易所支付專用結(jié)算賬戶利息。

第十九條?存管銀行應(yīng)當依法拒絕任何其他單位或個人對交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保交易所存放的期貨保證金安全。

第二十條?如有其他單位或者個人擬對會員保證金專用賬戶采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)措施的，存管銀行應(yīng)當及時通知交易所。

第二十一條?存管銀行不得協(xié)助會員在保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保，不得挪用客戶保證金償還期貨公司會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)及交易所債務(wù)。

第二十二條?存管銀行應(yīng)當采取有效措施，減少資金的流動性風(fēng)險；未經(jīng)交易所書面同意，不得限制交易所會員出入金；交易所可以隨時對存放在存管銀行的保證金進行跨行調(diào)撥。

當交易所的資金結(jié)算出現(xiàn)流動性需求時，經(jīng)交易所申請，存管銀行應(yīng)當予以相應(yīng)的資金配合，協(xié)助化解交易所風(fēng)險。

第二十三條?存管銀行應(yīng)當按照期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定，通過轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，對期貨保證金實行封閉運行。

第二十四條?存管銀行應(yīng)當按照國家外匯管理規(guī)定和交易所的相關(guān)要求，為交易所和會員辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，并按規(guī)定履行報告義務(wù)。

第二十五條 存管銀行應(yīng)當按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)：

當有款項劃入交易所專用結(jié)算賬戶時，存管銀行應(yīng)當在資金到賬后立即記入交易所賬戶，并實時通知交易所。

第二十六條?存管銀行應(yīng)當按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)：

（一）按照交易所提供的票據(jù)或指令辦理劃款業(yè)務(wù)；

（二）對于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，存管銀行應(yīng)當保證在收到交易所劃款票據(jù)或指令后實時將資金匯劃至交易所指定的會員專用資金賬戶；

（三）對于跨行的資金劃撥，存管銀行應(yīng)當保證在收到交易所劃款票據(jù)或指令后立即以最快捷的方式劃出款項；

（四）可以通過與其他機構(gòu)業(yè)務(wù)合作的方式，提高資金劃拔效率。

第二十七條?存管銀行應(yīng)當按以下規(guī)定與交易所進行賬務(wù)核對：

（一）每日期貨結(jié)算終了后進行對賬，或根據(jù)交易所的需要及時對賬；

（二）交易所可以隨時查詢專用結(jié)算賬戶余額及變動情況，存管銀行應(yīng)當實時回送查詢結(jié)果；

（三）存管銀行應(yīng)當將交易所進賬單、收付款明細清單等業(yè)務(wù)憑證在業(yè)務(wù)發(fā)生后當日送到交易所；

（四）存管銀行應(yīng)當按交易所的要求及時提供專用結(jié)算賬戶對賬單。

第二十八條?存管銀行應(yīng)當向交易所提供交易所會員保證金專用賬戶的余額及變動情況，實時回送查詢結(jié)果。

第二十九條?存管銀行應(yīng)當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定，通過網(wǎng)絡(luò)專線在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)控中心報送在該行開設(shè)的全部期貨保證金賬戶前一交易日的賬戶余額、變動明細等相關(guān)信息。

第三十條?存管銀行應(yīng)當保證交易所對專用結(jié)算賬戶資金的及時、準確、安全調(diào)度，并應(yīng)當對期貨保證金動態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。

第三十一條?存管銀行應(yīng)當保證交易所指定網(wǎng)點的業(yè)務(wù)穩(wěn)定和人員穩(wěn)定，定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，積極參加交易所組織的培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握期貨保證金存管業(yè)務(wù)流程及交易所關(guān)于期貨保證金存管和其他結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)則、要求。

第五章? 技術(shù)要求

第三十二條?存管銀行應(yīng)當按照交易所相關(guān)技術(shù)接口規(guī)范完成資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，系統(tǒng)上線須通過交易所的功能測試、性能測試和安全性測試，并提供測試通過報告。

第三十三條 存管銀行的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)應(yīng)當能夠支持會員系統(tǒng)多點接入，滿足會員銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)災(zāi)備和冗余的要求。

第三十四條?存管銀行應(yīng)當使用不同運營商的專線分別接入交易所主、備數(shù)據(jù)中心，同時需申請單獨的專線接入交易所測試中心，相關(guān)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)由交易所統(tǒng)一分配。資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的主機、網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備應(yīng)當具有熱備份能力。

第三十五條 交易所與存管銀行之間的數(shù)據(jù)交換應(yīng)當采用國家密碼管理委員會認證的數(shù)字證書進行加密和簽名，雙方均承認信息是真實有效且不可否認的。存管銀行應(yīng)當對資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的密鑰嚴格管理，定期更新，不得泄露。

第三十六條?存管銀行應(yīng)當將資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)納入技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運維管理流程，對資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)鏈路和軟硬件平臺進行實時監(jiān)控和預(yù)警，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當參照交易所應(yīng)急處理預(yù)案，及時與交易所溝通協(xié)調(diào)。

第三十七條?存管銀行資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的安全管理和數(shù)據(jù)管理應(yīng)該滿足行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對期貨結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實行日常備份，并定期進行備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性檢查，作為重要憑證永久保存。

第三十八條?存管銀行擬進行網(wǎng)絡(luò)維護或者系統(tǒng)升級，影響資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)正常使用的，應(yīng)當提前5個工作日通知交易所，并提前做好系統(tǒng)測試工作。

第三十九條?存管銀行應(yīng)當積極配合參與交易所組織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測試。

第四十條 存管銀行應(yīng)當按照交易所應(yīng)急處理預(yù)案要求做好應(yīng)急準備，定期進行應(yīng)急演練工作，設(shè)立7*24小時的技術(shù)應(yīng)急聯(lián)系人，應(yīng)急聯(lián)系人信息發(fā)生變更應(yīng)當及時向交易所進行報備。

第六章? 應(yīng)急處理

第四十一條 存管銀行應(yīng)當建立完善的期貨保證金存管業(yè)務(wù)及技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，做到職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及時。

第四十二條?交易所或存管銀行任何一方發(fā)生可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時，應(yīng)當立即通知對方，并積極采取補救措施。

第四十三條?存管銀行發(fā)現(xiàn)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障的，應(yīng)當立即通知交易所，并積極配合對各自系統(tǒng)進行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，可以立即啟動應(yīng)急措施。

第四十四條?存管銀行在其發(fā)生影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)運行穩(wěn)定和安全的情況下，應(yīng)當立即啟動應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常運行，并將相關(guān)情況報告交易所和監(jiān)控中心。

第七章 監(jiān)督管理

第四十五條 存管銀行保證金存管部門崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、部門負責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)系人等發(fā)生變更時，應(yīng)當于變更發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)書面報告交易所和監(jiān)控中心。

第四十六條?存管銀行實施系統(tǒng)升級改造或?qū)嵤┢渌赡苡绊懫谪洷ＷC金存管業(yè)務(wù)的措施前，應(yīng)當提前5個工作日書面通知交易所、監(jiān)控中心和交易所相關(guān)會員、境外特殊參與者，做好信息披露和系統(tǒng)測試工作，并制定針對性應(yīng)急預(yù)案。

第四十七條 存管銀行出現(xiàn)影響該行資信狀況的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險或損失時，應(yīng)當于風(fēng)險或者損失發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向交易所和監(jiān)控中心報告，并提交該業(yè)務(wù)風(fēng)險或損失對該行保證金存管業(yè)務(wù)的影響分析及應(yīng)對措施的書面報告。

境外金融市場、資本市場發(fā)生潛在或者可預(yù)見性風(fēng)險的，存管銀行應(yīng)當及時向交易所通報市場風(fēng)險情況，并協(xié)助做好風(fēng)險防范工作。

第四十八條?存管銀行應(yīng)當在每一年度結(jié)束后1個月內(nèi)，向交易所和監(jiān)控中心提交上一年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告的內(nèi)容包括但不限于：保證金存管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、服務(wù)情況、技術(shù)運行情況、風(fēng)險管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及期貨市場自律規(guī)則執(zhí)行情況等。

第四十九條 交易所依據(jù)本辦法規(guī)定對存管銀行資格進行年度檢查，或根據(jù)需要進行不定期檢查，存管銀行應(yīng)當予以配合。存管銀行應(yīng)當向交易所提交以下年度檢查材料：

（一）上一年度財務(wù)報表審計報告及內(nèi)部控制評價報告；

（二）指定網(wǎng)點中取得期貨從業(yè)資格的人員名單、證書復(fù)印件以及結(jié)算專柜人員履歷；

（三）交易所認定的其他資料。

第五十條?交易所對存管銀行的期貨保證金存管業(yè)務(wù)進行年度考評，綜合考核其開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的安全性、準確性、時效性和流動性控制?？己藘?nèi)容包括資格條件、系統(tǒng)運維、人員配置、業(yè)務(wù)運營、風(fēng)險控制、期貨創(chuàng)新服務(wù)和滿意度調(diào)查等方面。

第五十一條?交易所可以參考年度考評結(jié)果，統(tǒng)籌安排存管銀行的業(yè)務(wù)以及雙方合作項目。

第八章? 違規(guī)處理

第五十二條?存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報批評、公開譴責(zé)、暫停新增會員的存管業(yè)務(wù)等措施：

（一）未履行本辦法以及與交易所簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或者違反交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的；

（二）發(fā)生影響或可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況時，存管銀行未采取有效措施或措施不力，影響期貨市場穩(wěn)健運行，損害交易所會員、境外特殊參與者、境外中介機構(gòu)、客戶合法權(quán)益的；

（三）未能按照監(jiān)控中心相關(guān)要求報送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)情況的；

（四）存管銀行發(fā)生可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時，未立即通知交易所的，或未及時采取有效措施處理的；

（五）不符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動性、資產(chǎn)負債比例等指標要求的；

（六）不配合交易所對存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)進行檢查，不按要求提交上年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)總結(jié)報告或其他要求提供的材料的；

（七）無故拖延或限制會員資金調(diào)撥的；

（八）交易所會員普遍反映存管銀行服務(wù)質(zhì)量不高，銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；

（九）交易所認定的其他情況。

第五十三條?存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以暫停其期貨保證金存管業(yè)務(wù)：

（一）未能采取有效措施，導(dǎo)致交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)的資金被凍結(jié)或扣劃的；

（二）協(xié)助會員在期貨保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保的；

（三）最近1個會計年度發(fā)生虧損的；

（四）交易所認定的其他情況。

第五十四條?對于暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，交易所認為其整改后重新具備正常開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)能力的，可以恢復(fù)其業(yè)務(wù)資格。

第五十五條?存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以取消其存管銀行資格：

（一）申請終止其存管銀行資格的；

（二）被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)的；

（三）被收購或兼并且喪失法人地位的；

（四）不再滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格條件的；

（五）最近3個會計年度連續(xù)發(fā)生虧損的；

（六）最近一個年度考評結(jié)果不合格，且經(jīng)過規(guī)定的整改期后仍不合格的；

（七）向交易所提供虛假材料信息的；

（八）挪用保證金的；

（九）交易所認為該存管銀行存在重大風(fēng)險隱患的；

（十）交易所認定的其他情況。

第五十六條?交易所決定取消存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當提前10個工作日向該存管銀行發(fā)出通知，報告中國證券監(jiān)督管理委員會，并在交易所網(wǎng)站上公告。

存管銀行資格取消不影響其與交易所已經(jīng)存在的法律關(guān)系，交易所有權(quán)依法與該存管銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。

第五十七條?被交易所取消存管銀行資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)，自取消之日起3年內(nèi)不得再次申請交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格。

第九章 附則

第五十八條?對在與交易所進行期貨保證金存管業(yè)務(wù)的過程中，存管銀行接觸到的與交易所有關(guān)的任何非公開信息，除依法向有權(quán)機關(guān)披露外，存管銀行均應(yīng)嚴守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何第三人披露。

第五十九條 本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第六十條?本辦法自公布之日起實施。