（2022年6月6日廣期所發(fā)〔2022〕96號文件發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范廣州期貨交易所（以下簡稱交易所）期貨保證金存管業(yè)務(wù)，確保期貨保證金存管安全和期貨交易的平穩(wěn)運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定及交易所規(guī)則，制定本辦法。

第二條 交易所根據(jù)審慎原則和市場發(fā)展需要指定期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行），并按照本辦法規(guī)定，切實(shí)履行對存管銀行的審核、監(jiān)督等工作要求。

第三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，以及從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法及交易所其他相關(guān)規(guī)定，接受交易所自律監(jiān)管。

第四條?交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)分為境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。

境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與會員、境內(nèi)客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)；境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)是指從事與境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、境外客戶相關(guān)的保證金存管業(yè)務(wù)。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱合格境外投資者）適用境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定。

第二章 資格申請

第五條?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的全國性銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)法人；

（二）在期貨交易所所在地設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)；

（三）符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資本充足率、流動性、資產(chǎn)負(fù)債比例等的規(guī)定；

（四）具有良好的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度；

（五）設(shè)有專門機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)期貨保證金存管業(yè)務(wù)；

（六）具有健全的期貨保證金管理制度，制定與期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度、操作流程以及技術(shù)和通訊系統(tǒng)故障等異常情況下的應(yīng)急處理預(yù)案；

（七）具有開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)和配合期貨保證金安全存管監(jiān)控所需的設(shè)施和技術(shù)水平，最近3年高效穩(wěn)定的異地資金劃撥系統(tǒng)，覆蓋全國范圍的行內(nèi)實(shí)時匯劃系統(tǒng)，以及服務(wù)良好的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)；

（八）交易所指定的期貨保證金存管分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱指定網(wǎng)點(diǎn)）中，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員不得少于3名，且交易所結(jié)算專柜人員必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，交易所結(jié)算專柜管理人員必須取得期貨從業(yè)資格考試合格證明且應(yīng)當(dāng)具有5年以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（九）最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，未發(fā)生過重大事故及未收到過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大行政處罰；

（十）無嚴(yán)重影響資信狀況的未決訴訟和未清償債務(wù)；

（十一）結(jié)合交易所上市品種及會員、客戶特點(diǎn)，在促進(jìn)期貨市場功能發(fā)揮、創(chuàng)新業(yè)務(wù)合作方面具有可行的期貨創(chuàng)新服務(wù)方案；

（十二）交易所認(rèn)定的其他條件。

第六條?申請從事境內(nèi)客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足本辦法第五條的規(guī)定，并具備以下條件：

（一）注冊資本達(dá)到100億元人民幣，最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（二）總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，資本凈額在1000億元人民幣以上；

（三）境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)600個以上。

與交易所上市品種密切相關(guān)的政策性銀行，申請從事交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，不適用第五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，不適用本條第一款第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定。

對于合格境外投資者的托管銀行，申請僅為其托管的合格境外投資者開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的，不適用第五條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，不適用本條第一款第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定。

第七條?申請從事境外客戶期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足本辦法第五條的規(guī)定，并具備以下條件：

（一）注冊資本達(dá)到50億元人民幣，最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利；

（二）總資產(chǎn)在15000億元人民幣以上，資本凈額在1000億元人民幣以上；或者其總資產(chǎn)在300億元人民幣以上，資本凈額在50億元人民幣以上，且其母公司總資產(chǎn)在15000億元人民幣或者等值外幣以上，資本凈額在1000億元人民幣或者等值外幣以上；

（三）應(yīng)當(dāng)是有關(guān)大額實(shí)時支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實(shí)時支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系，能確保實(shí)時、高效完成資金劃撥，且其或者其控股母公司在一個以上（含一個）全球性或者區(qū)域性金融中心設(shè)有可以辦理期貨保證金存管業(yè)務(wù)和資金結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

第八條?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)申請期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格及相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下預(yù)審材料：

（一）期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格申請表（申請表格式見交易所網(wǎng)站）、申請報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書；

（二）分支機(jī)構(gòu)、指定網(wǎng)點(diǎn)以及開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)所需設(shè)施的情況說明；

（三）期貨保證金存管制度、內(nèi)部管理制度以及相關(guān)的應(yīng)急處理預(yù)案；

（四）期貨保證金存管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及該業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷；

（五）申請從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供是有關(guān)大額實(shí)時支付系統(tǒng)的直接清算成員行，或者與有關(guān)大額實(shí)時支付系統(tǒng)的直接清算成員行建立代理行關(guān)系的說明材料；

（六）按照國家市場監(jiān)督管理總局要求公示的最新企業(yè)年度報(bào)告；

（七）遵守期貨保證金安全存管監(jiān)控有關(guān)規(guī)定的承諾書；

（八）最新年檢的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（九）金融許可證復(fù)印件；

（十）最近3年的審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部控制評價報(bào)告；

（十一）企業(yè)法人的授權(quán)委托書及經(jīng)辦人員的身份證明文件；

（十二）交易所要求提供的其他文件。

第九條?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通過交易所資格預(yù)審后，應(yīng)當(dāng)完成開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)相關(guān)籌備工作，并向交易所提交以下材料：

（一）中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）出具的關(guān)于通過期貨保證金安全存管監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)報(bào)送測試的書面證明材料；

（二）與期貨公司或者境外特殊參與者等期貨市場參與者進(jìn)行全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)測試的報(bào)告；

（三）指定網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及設(shè)立情況說明，包括：分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、設(shè)施、崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員名單、履歷、相關(guān)人員的中國期貨業(yè)務(wù)資格考試合格證明；

（四）期貨創(chuàng)新服務(wù)方案及實(shí)施情況說明；

（五）交易所要求提供的其他文件。

第十條?銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得資格之日起3個工作日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十一條?取得資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與交易所簽訂協(xié)議，明確雙方各自的權(quán)利和義務(wù)。

第三章　權(quán)利與義務(wù)

第十二條?存管銀行的權(quán)利：

（一）開設(shè)交易所專用結(jié)算賬戶、會員保證金專用賬戶、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶期貨結(jié)算賬戶及其他與結(jié)算有關(guān)的賬戶；

（二）吸收交易所和會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶等主體的存款；

（三）了解會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶等主體在交易所的資信情況。

第十三條 存管銀行的義務(wù)：

（一）向交易所提供會員保證金專用賬戶、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者和境外中介機(jī)構(gòu)期貨結(jié)算賬戶的資金情況；

（二）根據(jù)交易所提供的票據(jù)或指令優(yōu)先劃轉(zhuǎn)會員的資金，及時將資金劃轉(zhuǎn)結(jié)果和相關(guān)賬戶變動信息反饋給交易所，并按規(guī)定及時完成期貨交易相關(guān)結(jié)售匯；

（三）協(xié)助交易所核查會員資金的來源和去向；

（四）向交易所及時通報(bào)本所標(biāo)準(zhǔn)倉單的質(zhì)押情況及會員在資金結(jié)算方面的不良行為和風(fēng)險(xiǎn)；

（五）在交易所出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時，協(xié)助交易所化解風(fēng)險(xiǎn)；

（六）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會或交易所的要求，對會員保證金專用賬戶中的資金實(shí)行必要的監(jiān)管措施；

（七）保守交易所、會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)和客戶的商業(yè)秘密；

（八）接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

第四章　業(yè)務(wù)要求

第十四條?存管銀行應(yīng)當(dāng)提供安全、準(zhǔn)確、及時的期貨保證金存管、劃轉(zhuǎn)服務(wù)。

第十五條?指定網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)置在交易所指定的距離范圍內(nèi)，指定網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)設(shè)置交易所結(jié)算專柜，并提供專項(xiàng)服務(wù)。

第十六條 存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所交易和結(jié)算時間的變化以及期貨保證金存管業(yè)務(wù)的需要，相應(yīng)調(diào)整業(yè)務(wù)辦理時間。

第十七條?交易所與會員之間期貨業(yè)務(wù)資金往來通過交易所專用結(jié)算賬戶和會員專用資金賬戶辦理。

存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所申請，為交易所辦理開立、變更或者注銷專用結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)。

存管銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所簽發(fā)的通知書，為會員辦理開立、變更或者注銷專用資金賬戶業(yè)務(wù)。

從事境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行和國家外匯管理局有關(guān)規(guī)定，為交易所、會員和境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、境外客戶開立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶。

第十八條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按照與交易所協(xié)商確定的存款利率向交易所支付專用結(jié)算賬戶利息。

第十九條?存管銀行應(yīng)當(dāng)依法拒絕任何其他單位或個人對交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)資金的凍結(jié)、扣劃，確保交易所存放的期貨保證金安全。

第二十條?如有其他單位或者個人擬對會員保證金專用賬戶采取凍結(jié)等影響保證金存管業(yè)務(wù)措施的，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時通知交易所。

第二十一條?存管銀行不得協(xié)助會員在保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保，不得挪用客戶保證金償還期貨公司會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)及交易所債務(wù)。

第二十二條?存管銀行應(yīng)當(dāng)采取有效措施，減少資金的流動性風(fēng)險(xiǎn)；未經(jīng)交易所書面同意，不得限制交易所會員出入金；交易所可以隨時對存放在存管銀行的保證金進(jìn)行跨行調(diào)撥。

當(dāng)交易所的資金結(jié)算出現(xiàn)流動性需求時，經(jīng)交易所申請，存管銀行應(yīng)當(dāng)予以相應(yīng)的資金配合，協(xié)助化解交易所風(fēng)險(xiǎn)。

第二十三條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定，通過轉(zhuǎn)賬方式辦理期貨保證金存取業(yè)務(wù)，對期貨保證金實(shí)行封閉運(yùn)行。

第二十四條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按照國家外匯管理規(guī)定和交易所的相關(guān)要求，為交易所和會員辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)，并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

第二十五條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定辦理收款業(yè)務(wù)：

當(dāng)有款項(xiàng)劃入交易所專用結(jié)算賬戶時，存管銀行應(yīng)當(dāng)在資金到賬后立即記入交易所賬戶，并實(shí)時通知交易所。

第二十六條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定辦理劃款業(yè)務(wù)：

（一）按照交易所提供的票據(jù)或指令辦理劃款業(yè)務(wù)；

（二）對于本行系統(tǒng)內(nèi)賬戶的資金劃撥，存管銀行應(yīng)當(dāng)保證在收到交易所劃款票據(jù)或指令后實(shí)時將資金匯劃至交易所指定的會員專用資金賬戶；

（三）對于跨行的資金劃撥，存管銀行應(yīng)當(dāng)保證在收到交易所劃款票據(jù)或指令后立即以最快捷的方式劃出款項(xiàng)；

（四）可以通過與其他機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合作的方式，提高資金劃拔效率。

第二十七條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定與交易所進(jìn)行賬務(wù)核對：

（一）每日期貨結(jié)算終了后進(jìn)行對賬，或根據(jù)交易所的需要及時對賬；

（二）交易所可以隨時查詢專用結(jié)算賬戶余額及變動情況，存管銀行應(yīng)當(dāng)實(shí)時回送查詢結(jié)果；

（三）存管銀行應(yīng)當(dāng)將交易所進(jìn)賬單、收付款明細(xì)清單等業(yè)務(wù)憑證在業(yè)務(wù)發(fā)生后當(dāng)日送到交易所；

（四）存管銀行應(yīng)當(dāng)按交易所的要求及時提供專用結(jié)算賬戶對賬單。

第二十八條?存管銀行應(yīng)當(dāng)向交易所提供交易所會員保證金專用賬戶的余額及變動情況，實(shí)時回送查詢結(jié)果。

第二十九條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定，通過網(wǎng)絡(luò)專線在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)控中心報(bào)送在該行開設(shè)的全部期貨保證金賬戶前一交易日的賬戶余額、變動明細(xì)等相關(guān)信息。

第三十條?存管銀行應(yīng)當(dāng)保證交易所對專用結(jié)算賬戶資金的及時、準(zhǔn)確、安全調(diào)度，并應(yīng)當(dāng)對期貨保證金動態(tài)作研究分析，做好相應(yīng)資金頭寸的管理和調(diào)度工作。

第三十一條?存管銀行應(yīng)當(dāng)保證交易所指定網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)穩(wěn)定和人員穩(wěn)定，定期組織業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，積極參加交易所組織的培訓(xùn)，保證業(yè)務(wù)人員熟練掌握期貨保證金存管業(yè)務(wù)流程及交易所關(guān)于期貨保證金存管和其他結(jié)算業(yè)務(wù)的規(guī)則、要求。

第五章? 技術(shù)要求

第三十二條?存管銀行應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)技術(shù)接口規(guī)范完成資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，系統(tǒng)上線須通過交易所的功能測試、性能測試和安全性測試，并提供測試通過報(bào)告。

第三十三條 存管銀行的全國集中式銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠支持會員系統(tǒng)多點(diǎn)接入，滿足會員銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)災(zāi)備和冗余的要求。

第三十四條?存管銀行應(yīng)當(dāng)使用不同運(yùn)營商的專線分別接入交易所主、備數(shù)據(jù)中心，同時需申請單獨(dú)的專線接入交易所測試中心，相關(guān)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)由交易所統(tǒng)一分配。資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備應(yīng)當(dāng)具有熱備份能力。

第三十五條 交易所與存管銀行之間的數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)采用國家密碼管理委員會認(rèn)證的數(shù)字證書進(jìn)行加密和簽名，雙方均承認(rèn)信息是真實(shí)有效且不可否認(rèn)的。存管銀行應(yīng)當(dāng)對資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的密鑰嚴(yán)格管理，定期更新，不得泄露。

第三十六條?存管銀行應(yīng)當(dāng)將資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)納入技術(shù)系統(tǒng)的統(tǒng)一運(yùn)維管理流程，對資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)鏈路和軟硬件平臺進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和預(yù)警，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)參照交易所應(yīng)急處理預(yù)案，及時與交易所溝通協(xié)調(diào)。

第三十七條?存管銀行資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)的安全管理和數(shù)據(jù)管理應(yīng)該滿足行業(yè)相關(guān)規(guī)定，對期貨結(jié)算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)實(shí)行日常備份，并定期進(jìn)行備份數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性檢查，作為重要憑證永久保存。

第三十八條?存管銀行擬進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)維護(hù)或者系統(tǒng)升級，影響資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)正常使用的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日通知交易所，并提前做好系統(tǒng)測試工作。

第三十九條?存管銀行應(yīng)當(dāng)積極配合參與交易所組織的應(yīng)急演練和聯(lián)合測試。

第四十條 存管銀行應(yīng)當(dāng)按照交易所應(yīng)急處理預(yù)案要求做好應(yīng)急準(zhǔn)備，定期進(jìn)行應(yīng)急演練工作，設(shè)立7*24小時的技術(shù)應(yīng)急聯(lián)系人，應(yīng)急聯(lián)系人信息發(fā)生變更應(yīng)當(dāng)及時向交易所進(jìn)行報(bào)備。

第六章? 應(yīng)急處理

第四十一條 存管銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的期貨保證金存管業(yè)務(wù)及技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，做到職責(zé)明確、措施到位、反應(yīng)快速、處置及時。

第四十二條?交易所或存管銀行任何一方發(fā)生可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時，應(yīng)當(dāng)立即通知對方，并積極采取補(bǔ)救措施。

第四十三條?存管銀行發(fā)現(xiàn)資金劃轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障的，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，并積極配合對各自系統(tǒng)進(jìn)行檢查，以確定原因、排除故障、明確責(zé)任。如有必要，可以立即啟動應(yīng)急措施。

第四十四條?存管銀行在其發(fā)生影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)運(yùn)行穩(wěn)定和安全的情況下，應(yīng)當(dāng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，盡快恢復(fù)正常運(yùn)行，并將相關(guān)情況報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

第七章 監(jiān)督管理

第四十五條 存管銀行保證金存管部門崗位設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)聯(lián)系人等發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)于變更發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)書面報(bào)告交易所和監(jiān)控中心。

第四十六條?存管銀行實(shí)施系統(tǒng)升級改造或?qū)嵤┢渌赡苡绊懫谪洷ＷC金存管業(yè)務(wù)的措施前，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日書面通知交易所、監(jiān)控中心和交易所相關(guān)會員、境外特殊參與者，做好信息披露和系統(tǒng)測試工作，并制定針對性應(yīng)急預(yù)案。

第四十七條 存管銀行出現(xiàn)影響該行資信狀況的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失時，應(yīng)當(dāng)于風(fēng)險(xiǎn)或者損失發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向交易所和監(jiān)控中心報(bào)告，并提交該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或損失對該行保證金存管業(yè)務(wù)的影響分析及應(yīng)對措施的書面報(bào)告。

境外金融市場、資本市場發(fā)生潛在或者可預(yù)見性風(fēng)險(xiǎn)的，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時向交易所通報(bào)市場風(fēng)險(xiǎn)情況，并協(xié)助做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

第四十八條?存管銀行應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后1個月內(nèi)，向交易所和監(jiān)控中心提交上一年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括但不限于：保證金存管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、服務(wù)情況、技術(shù)運(yùn)行情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況、操作失誤及技術(shù)故障情況、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及期貨市場自律規(guī)則執(zhí)行情況等。

第四十九條 交易所依據(jù)本辦法規(guī)定對存管銀行資格進(jìn)行年度檢查，或根據(jù)需要進(jìn)行不定期檢查，存管銀行應(yīng)當(dāng)予以配合。存管銀行應(yīng)當(dāng)向交易所提交以下年度檢查材料：

（一）上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部控制評價報(bào)告；

（二）指定網(wǎng)點(diǎn)中取得期貨從業(yè)資格的人員名單、證書復(fù)印件以及結(jié)算專柜人員履歷；

（三）交易所認(rèn)定的其他資料。

第五十條?交易所對存管銀行的期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行年度考評，綜合考核其開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)的安全性、準(zhǔn)確性、時效性和流動性控制?？己藘?nèi)容包括資格條件、系統(tǒng)運(yùn)維、人員配置、業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)控制、期貨創(chuàng)新服務(wù)和滿意度調(diào)查等方面。

第五十一條?交易所可以參考年度考評結(jié)果，統(tǒng)籌安排存管銀行的業(yè)務(wù)以及雙方合作項(xiàng)目。

第八章? 違規(guī)處理

第五十二條?存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停新增會員的存管業(yè)務(wù)等措施：

（一）未履行本辦法以及與交易所簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，或者違反交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則的；

（二）發(fā)生影響或可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的情況時，存管銀行未采取有效措施或措施不力，影響期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易所會員、境外特殊參與者、境外中介機(jī)構(gòu)、客戶合法權(quán)益的；

（三）未能按照監(jiān)控中心相關(guān)要求報(bào)送期貨保證金安全存管業(yè)務(wù)情況的；

（四）存管銀行發(fā)生可能影響期貨保證金存管業(yè)務(wù)的操作失誤或技術(shù)系統(tǒng)故障時，未立即通知交易所的，或未及時采取有效措施處理的；

（五）不符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于資本充足率、流動性、資產(chǎn)負(fù)債比例等指標(biāo)要求的；

（六）不配合交易所對存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，不按要求提交上年度期貨保證金存管業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告或其他要求提供的材料的；

（七）無故拖延或限制會員資金調(diào)撥的；

（八）交易所會員普遍反映存管銀行服務(wù)質(zhì)量不高，銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)不穩(wěn)定的；

（九）交易所認(rèn)定的其他情況。

第五十三條?存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以暫停其期貨保證金存管業(yè)務(wù)：

（一）未能采取有效措施，導(dǎo)致交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)的資金被凍結(jié)或扣劃的；

（二）協(xié)助會員在期貨保證金賬戶上設(shè)定擔(dān)保的；

（三）最近1個會計(jì)年度發(fā)生虧損的；

（四）交易所認(rèn)定的其他情況。

第五十四條?對于暫停期貨保證金存管業(yè)務(wù)的存管銀行，交易所認(rèn)為其整改后重新具備正常開展期貨保證金存管業(yè)務(wù)能力的，可以恢復(fù)其業(yè)務(wù)資格。

第五十五條?存管銀行出現(xiàn)下列情況之一的，交易所可以取消其存管銀行資格：

（一）申請終止其存管銀行資格的；

（二）被依法撤銷、解散或宣告破產(chǎn)的；

（三）被收購或兼并且喪失法人地位的；

（四）不再滿足期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格條件的；

（五）最近3個會計(jì)年度連續(xù)發(fā)生虧損的；

（六）最近一個年度考評結(jié)果不合格，且經(jīng)過規(guī)定的整改期后仍不合格的；

（七）向交易所提供虛假材料信息的；

（八）挪用保證金的；

（九）交易所認(rèn)為該存管銀行存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

（十）交易所認(rèn)定的其他情況。

第五十六條?交易所決定取消存管銀行期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)提前10個工作日向該存管銀行發(fā)出通知，報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會，并在交易所網(wǎng)站上公告。

存管銀行資格取消不影響其與交易所已經(jīng)存在的法律關(guān)系，交易所有權(quán)依法與該存管銀行了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系。

第五十七條?被交易所取消存管銀行資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，自取消之日起3年內(nèi)不得再次申請交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格。

第九章 附則

第五十八條?對在與交易所進(jìn)行期貨保證金存管業(yè)務(wù)的過程中，存管銀行接觸到的與交易所有關(guān)的任何非公開信息，除依法向有權(quán)機(jī)關(guān)披露外，存管銀行均應(yīng)嚴(yán)守秘密，保證其及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員不以任何方式向任何第三人披露。

第五十九條 本辦法解釋權(quán)屬于廣州期貨交易所。

第六十條?本辦法自公布之日起實(shí)施。