為引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升投資者教育工作水平，更好地維護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海證券交易所、深圳證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（以下簡(jiǎn)稱四家單位）于今年3月聯(lián)合啟動(dòng)了首次證券公司投資者教育評(píng)估工作，102家具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司參與了評(píng)估。經(jīng)過(guò)自評(píng)、復(fù)評(píng)、復(fù)核等評(píng)估程序，最終共評(píng)出A等次公司30家，B等次公司41家，占參評(píng)公司總數(shù)的近70%。

開展投資者教育工作是證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，扎實(shí)開展投資者教育評(píng)估工作是督促證券行業(yè)不斷提高投資者保護(hù)水平的重要舉措。為推動(dòng)行業(yè)投教工作規(guī)范有序開展，持續(xù)提升投資者教育服務(wù)水平，更好履行社會(huì)責(zé)任，四家單位于2021年5月共同發(fā)布了《證券公司投資者教育工作評(píng)估指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》），通過(guò)建立聯(lián)合評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司投教工作開展評(píng)估。《指南》的發(fā)布，對(duì)于進(jìn)一步提高證券公司投資者教育工作自律管理水平、提升證券公司開展投資者教育服務(wù)工作的主動(dòng)性和積極性發(fā)揮了積極作用。投資者教育評(píng)估內(nèi)容主要包括證券公司落實(shí)投教工作要求、建立投教工作體系、開展日常投教工作以及參與或配合四家單位開展投教工作等方面。經(jīng)過(guò)一年的持續(xù)推進(jìn)，證券公司普遍在建立健全投教工作體系、豐富投教實(shí)踐活動(dòng)、推進(jìn)投資者教育納入國(guó)民教育體系、完善投教基地建設(shè)以及踐行普惠金融等方面取得了積極進(jìn)展。

一是投教體系建設(shè)進(jìn)一步完善，投教工作基礎(chǔ)更加夯實(shí)。理順了投教工作機(jī)制。證券公司普遍成立了由公司前中后臺(tái)多部門組成的投資者教育服務(wù)工作小組，在明確內(nèi)部職責(zé)分工的基礎(chǔ)上，建立了內(nèi)部聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)機(jī)制，確保投教工作能夠有效開展。充實(shí)了投教隊(duì)伍。2021年，證券公司通過(guò)開展內(nèi)部培訓(xùn)方式加強(qiáng)投教隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)投教人員業(yè)務(wù)能力提升，公司總部面向分支機(jī)構(gòu)開展包含證券投資知識(shí)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征、投資者適當(dāng)性等在內(nèi)的投教培訓(xùn)超3000場(chǎng)，平均每家公司組織培訓(xùn)逾30場(chǎng)。加大了投教經(jīng)費(fèi)投入。2021年，證券公司在制作投教產(chǎn)品、舉辦投教活動(dòng)、開展投教培訓(xùn)及建設(shè)運(yùn)行投教基地等方面的經(jīng)費(fèi)支出達(dá)6.07億元，較上年同比上升10.36%，行業(yè)投教經(jīng)費(fèi)保障進(jìn)一步增強(qiáng)。完善了內(nèi)部工作制度。2021年，證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要，及時(shí)發(fā)布或修訂公司內(nèi)部與投教相關(guān)的制度或細(xì)則等400余部，內(nèi)容涉及投資者保護(hù)、北交所業(yè)務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs、股票期權(quán)、投訴處理等諸多方面，投教工作制度日趨完善。

二是不斷創(chuàng)新投教工作內(nèi)容與形式，投教服務(wù)方式更加豐富。2021年，為滿足投資者教育需求，證券公司積極創(chuàng)新投教工作形式，利用新媒體渠道推廣傳播投教作品，聚焦注冊(cè)制改革、北交所設(shè)立、公募REITs上市等重大改革措施，積極開展投教宣傳。同時(shí)，積極探索將投資者教育與黨史教育相結(jié)合，普及紅色金融歷史，傳承紅色金融文化。2021年，證券公司充分運(yùn)用宣傳手冊(cè)、海報(bào)、圖文、短視頻等多種形式向投資者普及證券知識(shí)，傳導(dǎo)理性投資理念。注重發(fā)揮線上線下(31.67 +1.15%,診股)多渠道優(yōu)勢(shì)，著重加強(qiáng)線上投教服務(wù)，利用視頻直播、健步走、云走進(jìn)等多種方式開展線上投教活動(dòng)4.3萬(wàn)余場(chǎng)，參與投資者達(dá)7.8億人次。

三是多維度踐行投資者教育納入國(guó)民教育，助力金融人才培養(yǎng)。2021年，證券公司充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，與高校在教材、課程與活動(dòng)開發(fā)、行業(yè)人才培養(yǎng)、專業(yè)合作共建等多個(gè)領(lǐng)域開展合作，積極踐行投資者教育納入國(guó)民教育。證券公司走進(jìn)校園通過(guò)實(shí)務(wù)講座、學(xué)分課程等方式向在校學(xué)生普及證券金融知識(shí)，傳播理性投資理念。通過(guò)向在校生提供實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)平臺(tái)、與高校共建人才培養(yǎng)基地、合作開展證券知識(shí)競(jìng)賽等形式，進(jìn)一步深化校企合作，助力高校豐富人才培養(yǎng)內(nèi)容與形式。2021年，證券公司在校園內(nèi)開展投教知識(shí)講座或活動(dòng)6000余場(chǎng)，覆蓋學(xué)生超100萬(wàn)人次；52家證券公司圍繞課程設(shè)置、師資培訓(xùn)、教材編寫等方面與高校簽署合作備忘錄；56家證券公司與高校合作開展證券知識(shí)、模擬交易等競(jìng)賽活動(dòng)。

四是更加重視投教基地建設(shè)，基地輻射范圍進(jìn)一步拓展。2021年，證券公司更加重視投教基地建設(shè)。在服務(wù)社會(huì)公眾方面，證券公司實(shí)體投教基地訪問(wèn)人次達(dá)1743萬(wàn)，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超1.65億人次；互聯(lián)網(wǎng)投教基地平臺(tái)訪問(wèn)人次達(dá)5.48億人次，舉辦投教活動(dòng)覆蓋受眾超6400萬(wàn)人次，較上年相比，基地服務(wù)公眾數(shù)量有明顯上升，基地輻射范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。公司全年建設(shè)運(yùn)營(yíng)基地費(fèi)用達(dá)3億元，較上年同比增長(zhǎng)21.46%。

五是積極踐行普惠金融，更好履行社會(huì)責(zé)任。2021年，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)推動(dòng)投資者普及教育與普惠金融有機(jī)結(jié)合，廣泛走入社區(qū)、鄉(xiāng)村等深入開展投教工作，普及證券知識(shí)，傳播風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在走入社區(qū)方面，證券公司通過(guò)設(shè)立服務(wù)咨詢臺(tái)、公益宣講、發(fā)放宣傳折頁(yè)等方式向廣大居民，特別是老年人群體宣講金融知識(shí)，幫助其增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；在走入鄉(xiāng)村方面，證券公司根據(jù)受眾特點(diǎn)，積極開展各類主題投教活動(dòng)千余場(chǎng)，服務(wù)民眾達(dá)252萬(wàn)人次，制作并投放電子及實(shí)物類投教產(chǎn)品24萬(wàn)余件（部），以幫助村民增強(qiáng)辨識(shí)能力，樹立理性投資理念。

加強(qiáng)投資者教育是投資者保護(hù)的重要措施，四家單位作為證券行業(yè)的自律管理組織，將繼續(xù)以聯(lián)合評(píng)估機(jī)制為抓手，持續(xù)推動(dòng)證券公司提升投資者教育工作水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不斷將行業(yè)投資者教育引向深入。