為進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對居間人的管理,切實落實《期貨公司居間人管理辦法》(試行,以下簡稱《辦法》)要求,寧波局立足轄區(qū)實際,扎實推進(jìn)居間人過渡期監(jiān)管。 

一是全面摸排。通過下發(fā)調(diào)查問卷,摸排轄區(qū)機(jī)構(gòu)居間人數(shù)量、在中期協(xié)登記記錄、居間收入占比等情況,實地走訪居間業(yè)務(wù)占比大、居間人較多的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。二是壓實責(zé)任。通過轄區(qū)新任負(fù)責(zé)人監(jiān)管第一課、經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人座談會等形式,要求各機(jī)構(gòu)切實承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任,嚴(yán)格執(zhí)行《辦法》相關(guān)規(guī)定。三是以案促改。匯編近幾年因居間人管理不善被派出機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管措施情況、居間人代客理財、喊單等典型案例,以《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報》形式下發(fā),要求各機(jī)構(gòu)對照自查自改。四是重點發(fā)力。將居間人管理納入我局現(xiàn)場檢查的重點項目,加大檢查力度,對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時采取監(jiān)管措施,對轄區(qū)機(jī)構(gòu)進(jìn)行警示。 

下一步,寧波局將持續(xù)加強(qiáng)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間人管理,切實保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益,推動轄區(qū)期貨市場穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。