近日，三地證監(jiān)局對(duì)三家期貨公司分別發(fā)布了責(zé)令改正通知和警示函。鑫鼎盛期貨違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)被福建證監(jiān)局責(zé)令改正；中金嶺南期貨居間人管理不到位被深圳證監(jiān)局出具警示函；中信建投期貨擅自進(jìn)行關(guān)聯(lián)投資、未建立收入遞延支付機(jī)制被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正。

福建證監(jiān)局：鑫鼎盛期貨違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)責(zé)令改正

11月9日?，福建證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)鑫鼎盛期貨有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。

鑫鼎盛期貨存在以下問(wèn)題：

一、截至檢查日，鑫鼎盛期貨在未取得業(yè)務(wù)資格的情況下，違規(guī)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，并夸大宣傳從業(yè)人員工作履歷，不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第70號(hào)）第三條第二款的規(guī)定。

二、鑫鼎盛期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自有資金投資業(yè)務(wù)在人員、信息方面未能有效分離，資管產(chǎn)品投資經(jīng)理未能在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行職責(zé)，不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第五十九條、第六十條第二款的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)鑫鼎盛期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。鑫鼎盛期貨應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并于2022年12月10日前向福建證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

鑫鼎盛期貨成立于1995年10月，現(xiàn)注冊(cè)資金18000萬(wàn)元。經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理。公司的第一大股東為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例為88.85%。

深圳證監(jiān)局：因中金嶺南期貨居間人管理不到位向其出具警示函

11月14日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中金嶺南期貨采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，中金嶺南期貨居間人管理存在以下問(wèn)題：居間人行為管理不到位、居間人介紹客戶外接系統(tǒng)合規(guī)審查及異常交易監(jiān)測(cè)處理不充分等，上述問(wèn)題反映出公司內(nèi)部控制不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中金嶺南期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

深圳證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，中金嶺南期貨應(yīng)強(qiáng)化居間人管理，規(guī)范居間人行為，加強(qiáng)外接系統(tǒng)合規(guī)評(píng)估，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到該決定書(shū)之日起15日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。

“如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行?！?上述行政監(jiān)管措施決定書(shū)中寫(xiě)道。

中金嶺南期貨是深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司的全資子公司，注冊(cè)資本5.6億元，在2022年期貨公司分類中評(píng)為BB級(jí)。半年報(bào)顯示，中金嶺南期貨營(yíng)業(yè)收入21.39億元，凈虧損1853萬(wàn)元。

重慶證監(jiān)局：中信建投期貨擅自進(jìn)行關(guān)聯(lián)投資、未建立收入遞延支付機(jī)制

11月18日，重慶證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

經(jīng)查，中信建投期貨有限公司作為管理人管理的資管計(jì)劃“中信建投期貨-固益聯(lián)4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”“中信建投期貨-固益聯(lián)7號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”投資于其托管人的關(guān)聯(lián)方發(fā)行的1只債券，未事先取得投資者同意，未事后告知投資者和托管人。同時(shí)，中信建投期貨有限公司未專門針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，有關(guān)應(yīng)急處理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)部制度中，未明確公司董事會(huì)、管理層職責(zé)與權(quán)限等。

重慶證監(jiān)局提到，上述情形違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作管理規(guī)定》)第二十六條第一款、第四十一條，以及《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào) ，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第六十三條第二款的規(guī)定。根據(jù)《管理辦法》第七十八條和《運(yùn)作管理規(guī)定》第四十二條第一款的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

重慶證監(jiān)局提到，公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

重慶證監(jiān)局提到，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中信建投期貨是中信建投證券股份有限公司的全資子公司，于1993年在重慶成立，主營(yíng)業(yè)務(wù)為商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理、基金銷售。

2022年5月6日，中信建投期貨注冊(cè)資本由10億元變更為14億元。6月20日，中信建投期貨獲得廣期所會(huì)員資格。

財(cái)報(bào)方面，根據(jù)中信建投2022年中期財(cái)務(wù)報(bào)告，截至2022年6月30日，中信建投期貨總資產(chǎn)338.06億元，凈資產(chǎn)人民幣29.05億元，2022年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入41.6億元，凈利潤(rùn)3.1億元。

七禾研究中心綜合整理

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