各有關單位：

為保障工業(yè)硅期貨市場平穩(wěn)運行、高質量發(fā)展，根據(jù)《廣州期貨交易所做市商管理辦法》，廣州期貨交易所（以下簡稱廣期所）現(xiàn)征集工業(yè)硅期貨做市商。有關事項通知如下：

一、申請條件

申請工業(yè)硅期貨做市商資格，應當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元或等值外幣；

（二）具有專門機構和人員負責做市，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；

（三）具有健全的做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術系統(tǒng)；

（六）具有廣期所認可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗；

（七）中國證券監(jiān)督管理委員會及廣期所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料

（一）經(jīng)法定代表人或者有權簽署人簽署并加蓋單位公章（如有）的做市商資格申請表；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件，或者經(jīng)公證和依法認證的申請人合法成立的資料；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件，或者加蓋會計師事務所公章的最近一期財務會計報告復印件，或者經(jīng)會計師事務所或審計師事務所有權簽署人簽署的最近一期財務會計報告復印件；

（四）做市部門的崗位設置和職責規(guī)定，以及做市負責人及相關人員的名單、履歷；

（五）做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書；

（七）做市技術系統(tǒng)情況的說明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說明；

上述材料需以電子版和書面形式提交，具體要求可參見附件的做市業(yè)務指南（其中申請表請使用本通知附件2）。

三、征集流程

（一）提交材料。廣期所即日起接受申請材料，申請單位須使用自有交易編碼進行交易。報名表須于2023年1月10日前先以電子版形式報送，其他申請材料須以電子版和書面形式于2023年1月13日前提交。材料報送要求：

1．報名表與電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司工業(yè)硅期貨做市商申請材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）項提供掃描件，其他材料提供電子檔及其首頁（加蓋公章）掃描件；

2．紙質材料順序以上述編號為準，每項均需加蓋申請單位公章，有多頁材料的項目在首頁加蓋即可，并附上材料清單。

電子材料和紙質材料提交后均需致電確認。

（二）材料初審。廣期所根據(jù)收到的材料對申請單位的條件進行審核。對于不符合申請條件的、申請材料不齊全的，不能參加資格評定。

（三）資格確定。廣期所將根據(jù)申請單位做市經(jīng)驗，及其自工業(yè)硅期貨合約上市首日至2023年2月3日期間在工業(yè)硅期貨市場表現(xiàn)，確定做市商名單。

特此通知。

聯(lián)系電話：020-28183991、020-28183993

郵寄地址：廣州市天河區(qū)臨江大道1號寺右萬科中心南塔12層，交易部收

郵編：510630；郵箱：mmservice@gfex.com.cn

附件：

1．廣州期貨交易所做市業(yè)務指南

2．廣州期貨交易所做市商資格申請表

廣州期貨交易所

2023年1月6日