證監(jiān)會重慶證監(jiān)局網(wǎng)站今日披露了《關于對西南期貨有限公司采取責令改正措施的決定》和《關于對羅義勇采取監(jiān)管談話措施的決定》。

經(jīng)查，羅義勇作為西南期貨有限公司（以下簡稱西南期貨）工作人員、期貨從業(yè)人員，在不符合公司投資咨詢業(yè)務制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導，以此引導交易者到西南期貨開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風險，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項、第三項的規(guī)定。

西南期貨在知悉相關情況后，有關處理不符合《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第二款關于合規(guī)管理謹慎性原則的要求；同時，西南期貨未按照《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第三款關于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客戶服務建立相應管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風險問題，未實現(xiàn)風險管理全覆蓋。上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條和第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對羅義勇采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對西南期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

西南證券2021年年報顯示，西南期貨有限公司于2013年10月成為西南證券全資子公司，注冊資本8.5億元人民幣。

以下為原文：

關于對羅義勇采取監(jiān)管談話措施的決定

羅義勇：

經(jīng)查，你作為西南期貨有限公司（以下簡稱西南期貨或公司）工作人員、期貨從業(yè)人員，在不符合公司投資咨詢業(yè)務制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導，以此引導交易者到西南期貨開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風險，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項、第三項的規(guī)定。

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請你于2023年3月30日攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。談話地點：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景大廈16樓1608會議室。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2023年3月21日

關于對西南期貨有限公司采取責令改正措施的決定

西南期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司工作人員羅某勇在不符合公司投資咨詢業(yè)務制度及從業(yè)人員管理規(guī)定的情況下，私自通過個人微信向交易者提供期貨交易建議與指導，以此引導交易者到你公司開立期貨賬戶；在提供交易建議過程中，對期貨品種價格漲跌和期貨市場走勢作出確定性判斷，且未充分揭示期貨交易風險，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項、第三項的規(guī)定。你公司在知悉相關情況后，有關處理不符合《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第二款關于合規(guī)管理謹慎性原則的要求；同時，你公司未按照《西南期貨有限公司合規(guī)管理制度》第五條第三款關于合規(guī)管理全面性原則的要求，針對員工使用個人微信等自媒體工具開展客戶服務建立相應管理制度和流程，未能有效監(jiān)測并防范員工在客戶服務過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)風險問題，未實現(xiàn)風險管理全覆蓋。上述情形不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條和第五十六條的規(guī)定。

依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司應立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全相關內(nèi)控制度，進一步規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實維護交易者合法權益。你公司應在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2023年3月21日