股指期貨上市已近三個(gè)月，第二批證券公司IB營(yíng)業(yè)部驗(yàn)收工作已經(jīng)拉開(kāi)帷幕。根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前對(duì)證券公司IB營(yíng)業(yè)部分批入市的政策，在股指期貨上市時(shí)，首批獲得IB資格的證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量為券商所有營(yíng)業(yè)部總數(shù)的20%，三個(gè)月后再通過(guò)20%，六個(gè)月后完全放開(kāi)。據(jù)此時(shí)間點(diǎn)推測(cè)，近期又將有20%的券商營(yíng)業(yè)部通過(guò)IB業(yè)務(wù)驗(yàn)收。

記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，與第一批不同，在驗(yàn)收第二批IB營(yíng)業(yè)部時(shí)各地證監(jiān)局在時(shí)間選擇上略有差異，部分地區(qū)第二批證券公司期貨IB營(yíng)業(yè)部已經(jīng)接到無(wú)異議函，可以開(kāi)展IB業(yè)務(wù)，但也有一些地區(qū)的驗(yàn)收工作還沒(méi)有展開(kāi)。

“股東公司共上報(bào)9家營(yíng)業(yè)部，一家已經(jīng)獲得開(kāi)展業(yè)務(wù)的無(wú)異議函，兩家通過(guò)驗(yàn)收，但還有幾家營(yíng)業(yè)部的驗(yàn)收材料還沒(méi)有被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局受理?！蹦橙滔灯谪浌綢B業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者。

記者采訪的上海、浙江、廣州、深圳等地券商IB業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司上報(bào)的IB營(yíng)業(yè)部多數(shù)已進(jìn)入驗(yàn)收階段，預(yù)計(jì)不久將獲得業(yè)務(wù)資格。

記者同時(shí)發(fā)現(xiàn)，在選擇第二批IB業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)布局時(shí)，區(qū)域互補(bǔ)性和業(yè)績(jī)水平成為證券公司考慮的主要因素。

東方證券IB業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者，他們第一批IB業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部多選擇在外地，而第二批主要選擇在上海?！坝捎跂|方證券與東證期貨總部都在上海，設(shè)立第一批網(wǎng)點(diǎn)的主要目的在于滿足外地客戶的交易需求。第二批把重點(diǎn)放在上海，旨在更好為當(dāng)?shù)乜蛻籼峁┓?wù)”。

光大期貨總經(jīng)理曹國(guó)寶告訴記者，光大證券選擇第一批IB營(yíng)業(yè)部時(shí)，主要考慮在重點(diǎn)區(qū)域完成布點(diǎn)，如北京、上海、廣州等城市，而第二批的選擇標(biāo)準(zhǔn)主要是各個(gè)營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)，優(yōu)先考慮業(yè)績(jī)靠前的營(yíng)業(yè)部，甚至不排除在同一地區(qū)開(kāi)設(shè)兩家以上的IB營(yíng)業(yè)部。

有些券商在選擇第二批IB營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)時(shí)，更多地考慮該證券營(yíng)業(yè)部的風(fēng)控和合規(guī)水平。此外，一些證券營(yíng)業(yè)部中的客戶不少有商品期貨的交易經(jīng)驗(yàn)，這也是券商重點(diǎn)考慮的因素。平安證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理高曉雷告訴記者，公司通過(guò)四項(xiàng)考核指標(biāo)遴選出合適的營(yíng)業(yè)部：首先是該證券營(yíng)業(yè)部客戶從事商品期貨交易的情況，并對(duì)該營(yíng)業(yè)部的期貨客戶數(shù)量、期貨資金量進(jìn)行評(píng)價(jià)與排序；其次，對(duì)營(yíng)業(yè)部單個(gè)客戶資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；第三，對(duì)營(yíng)業(yè)部當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，優(yōu)先考慮期貨市場(chǎng)發(fā)展較好的城市；最后，選擇的營(yíng)業(yè)部必須是內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)優(yōu)良，沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事故的營(yíng)業(yè)部。此外，根據(jù)互補(bǔ)原則，已經(jīng)具備IB營(yíng)業(yè)部的地區(qū)原則上不再增設(shè)新的網(wǎng)點(diǎn)。

中信證券在選擇第二批IB業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)時(shí)則更多從全國(guó)布局的角度考慮。中證期貨金融事業(yè)部經(jīng)理王智全告訴記者，中信證券第一批IB營(yíng)業(yè)部主要選擇在華東、華北、華東和西南地區(qū)，因此第二批選擇在西北地區(qū)的營(yíng)業(yè)部，以便達(dá)到對(duì)全國(guó)各區(qū)域的全面覆蓋。

接受記者采訪的相關(guān)負(fù)責(zé)人均表示，目前公司報(bào)批的營(yíng)業(yè)部在合規(guī)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和人才儲(chǔ)備上都已經(jīng)做好準(zhǔn)備，一旦通過(guò)驗(yàn)收，就可以開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。