為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會議精神，落實(shí)證監(jiān)會決策部署，持續(xù)推動轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，4月20日，遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)2023年證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管座談會，傳達(dá)了證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議和機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，回顧了過去一年的機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，研判了行業(yè)發(fā)展面臨的形勢，部署了2023年的重點(diǎn)工作任務(wù)并提出具體要求。遼寧證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)出席會議并以“推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型 提升監(jiān)管效能 努力促進(jìn)轄區(qū)證券期貨業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”為題發(fā)表講話。遼寧證券業(yè)協(xié)會、轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資咨詢公司、基金機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等200余人線上線下參會。

會議指出，過去一年，遼寧證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、會黨委決策部署，聚精會神強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)執(zhí)法、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展，監(jiān)管工作取得了新成效。重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)問題穩(wěn)妥化解，個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)處置圓滿收官；服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展穩(wěn)中有進(jìn)，轄區(qū)機(jī)構(gòu)總體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營；監(jiān)管效能明顯提升，投資者保護(hù)工作扎實(shí)推進(jìn)。

會議強(qiáng)調(diào)，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和證監(jiān)會黨委工作要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，突出功能發(fā)揮，扎實(shí)服務(wù)全面注冊制改革；突出提質(zhì)增效，支持轄區(qū)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展；突出風(fēng)險(xiǎn)防控，扎實(shí)做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作；突出問責(zé)追責(zé)，促進(jìn)市場主體知敬畏、守底線；突出綜合施策，推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)。

會議要求，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要適應(yīng)新形勢新任務(wù)新要求，強(qiáng)化高質(zhì)量發(fā)展的主體責(zé)任，做到“四個(gè)堅(jiān)持”。一是堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，全面提升公司治理水平。二是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，切實(shí)維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。三是堅(jiān)持服務(wù)至上，保障投資者合法權(quán)益。四是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展，筑牢合規(guī)風(fēng)控防線。

會上，四家證券機(jī)構(gòu)分別從服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)、合規(guī)管理、投資者教育等方面進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流，會議還就證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范開展了專題培訓(xùn)，圍繞進(jìn)一步推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展征求了意見建議。