7月14日,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中期協(xié))與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)中證協(xié))聯(lián)合下發(fā)關(guān)于發(fā)布實(shí)施《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議(示范文本)》的通知。 據(jù)了解,2007年4月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。隨后2007年10月,中證協(xié)與中期協(xié)聯(lián)合發(fā)布實(shí)施《辦法》的配套自律規(guī)則——《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》(簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》),并于2010年聯(lián)合進(jìn)行了修訂。2022年8月,證監(jiān)會(huì)又對(duì)《辦法》進(jìn)行了修改。 據(jù)此,本次中期協(xié)與中證協(xié)聯(lián)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)《指引》進(jìn)行修訂,形成了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議(示范文本)》,旨在規(guī)范證券公司中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議的訂立,明確各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù),保護(hù)協(xié)議當(dāng)事人和投資者合法權(quán)益。 具體來(lái)看,示范文本正文共7章32條,主要包括雙方聲明、介紹業(yè)務(wù)范圍、介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、保證金存管、客戶(hù)投訴的處理方式、違約責(zé)任及協(xié)議的終止、其他約定等內(nèi)容,對(duì)證券公司和期貨公司的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍作出約定。 本次修訂具體內(nèi)容主要包括七個(gè)方面:一是增加期貨和衍生品法作為上位法依據(jù)。二是修改有關(guān)強(qiáng)調(diào)期貨公司金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格要求的描述。三是修改有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示要求的描述。四是調(diào)整期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格的有關(guān)描述。五是調(diào)整了“投資者”的有關(guān)表述。六是補(bǔ)充了協(xié)議雙方被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)資格時(shí)的通知義務(wù)。七是修改期貨公司變更或撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶(hù)時(shí)備案要求的有關(guān)描述。 廣州金控期貨研究中心副總程小勇告訴期貨日?qǐng)?bào)記者,證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),即IB業(yè)務(wù),是2007年股指期貨上市之后,期貨公司與母公司證券公司的一種新型業(yè)務(wù)合作模式,后來(lái)隨著市場(chǎng)發(fā)展,IB業(yè)務(wù)也不再僅限于股指期貨,而是逐漸擴(kuò)展至商品期貨。 “截至今年上半年,多家頭部券商系期貨公司的IB業(yè)務(wù)產(chǎn)生的收入對(duì)整個(gè)公司的收入貢獻(xiàn)很大,部分公司在10%以上。目前為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)已經(jīng)不限證券公司,還有銀行、保險(xiǎn)和基金等?!背绦∮卤硎荆磥?lái)這一業(yè)務(wù)的規(guī)??赡芊€(wěn)定在一定的水平。 此外,值得注意的是,程小勇表示,本次中期協(xié)和中證協(xié)修訂和發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議(示范文本)》,實(shí)際上并非是強(qiáng)制性使用文本,而是為IB業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中證券公司和期貨公司簽訂合作協(xié)議提供一個(gè)參考。 總的來(lái)看,程小勇表示,本次發(fā)布的示范文本主要是根據(jù)期貨行業(yè)發(fā)展的新特點(diǎn),以及期貨和衍生品法實(shí)施后的進(jìn)一步完善和修訂,對(duì)于協(xié)議中不再適用的條款進(jìn)行修訂,更有利于IB業(yè)務(wù)的與時(shí)俱進(jìn),進(jìn)一步明確各方主體的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍,保障各方的合法權(quán)益,促進(jìn)證券公司IB業(yè)務(wù)規(guī)范開(kāi)展,有利于IB業(yè)務(wù)在規(guī)模擴(kuò)張之后的穩(wěn)健合規(guī)發(fā)展。 責(zé)任編輯:唐正璐 |
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