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控制115個(gè)賬戶操縱市場(chǎng) 5個(gè)“80后”被證監(jiān)會(huì)處罰

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2023-07-27 11:14:02 來源:新華財(cái)經(jīng)

近日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新的一份行政處罰決定書顯示,包括陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟在內(nèi)的5名“80后”,曾控制115個(gè)證券賬戶操縱“鳳形股份”股價(jià),最終累計(jì)虧損3.04億元。5人都受到了處罰。


引人注意的是,李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟已經(jīng)成為監(jiān)管部門處罰名單上的“??汀薄F渲?,李衛(wèi)衛(wèi)早年在期貨公司營(yíng)業(yè)部工作,對(duì)外號(hào)稱“華北第一操盤手”;朱一棟曾任大連電瓷董事長(zhǎng)。兩人此前上演過聯(lián)手操縱“大連電瓷”卻巨虧5.51億元的尷尬戲碼,李衛(wèi)衛(wèi)因此被證監(jiān)會(huì)處以200萬元罰款,終身禁入證券市場(chǎng)。朱一棟則因非法集資超500億元數(shù)罪并罰被判處無期徒刑。


今年1月,李衛(wèi)衛(wèi)又被監(jiān)管部門查出控制92個(gè)證券賬戶交易“匯金通”股票,實(shí)際盈利約2070.28萬元,其交易行為構(gòu)成市場(chǎng)操縱。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其“沒一罰一”,合計(jì)罰沒4140余萬元。


5個(gè)“80后”合謀操縱市場(chǎng)


監(jiān)管部門調(diào)查顯示,本次行政處罰涉及的5人均為“80后”,其中年齡最大的為朱一棟,1982年出生;最小的為張兆陽、朱瑞,均為1989年出生,陳維新、李衛(wèi)衛(wèi)則為1986年出生。


事情要從鳳形股份一筆定增說起。陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔(dān)任鳳形股份副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,負(fù)責(zé)鳳形股份非公開發(fā)行股份收購(gòu)無錫雄偉精工科技有限公司(下稱“雄偉精工”)100%股權(quán)項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)作。2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案,當(dāng)年10月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送非公開發(fā)行股份申請(qǐng)。


陳維新最早認(rèn)識(shí)的是張兆陽,2016年底、2017年初,經(jīng)他人介紹,陳維新初次認(rèn)識(shí)從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月,鳳形股份收購(gòu)雄偉精工項(xiàng)目申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)審核通過。由于當(dāng)時(shí)鳳形股份股價(jià)低于發(fā)行價(jià),為了維持股價(jià),確保非公開發(fā)行順利實(shí)施,2017年9月陳維新和張兆陽達(dá)成合作,著手維護(hù)鳳形股份股價(jià)事宜。


雙方約定陳維新提供資金,張兆陽操作維護(hù)股價(jià),確保發(fā)行時(shí)股價(jià)在發(fā)行價(jià)之上,目標(biāo)股價(jià)最好超過發(fā)行價(jià)10%左右。陳維新安排時(shí)任鳳形股份董事會(huì)秘書鄧某負(fù)責(zé)與張兆陽聯(lián)系。


為完成維護(hù)股價(jià)事宜,張兆陽還找來朱瑞一同參與。張兆陽負(fù)責(zé)資金承攬,經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強(qiáng)、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個(gè),二人負(fù)責(zé)交易決策。2017年9月至2018年1月,陳維新先后打款9600萬元用作操縱鳳形股份的保證金,資金來源為自有資金及借款。其間,張兆陽、朱瑞操縱鳳形股份股價(jià)失敗。


此時(shí),李衛(wèi)衛(wèi)開始登場(chǎng)。2017年11月,經(jīng)朱瑞介紹,張兆陽、朱瑞將前期用來操縱鳳形股份的證券賬戶以及資金2800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi),轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)操作,張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與,從事相關(guān)對(duì)接和交易操作事宜。


轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團(tuán)隊(duì)操作后,朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng),接受朱一棟安排)通過提供資管賬戶、借入個(gè)人賬戶、提供資金、參與交易操作等加入到操縱鳳形股份事項(xiàng)中。


控制115個(gè)證券賬戶連續(xù)拉抬股價(jià)


調(diào)查顯示,2017年10月9日至2018年2月28日,當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶(下稱“賬戶組”),采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣鳳形股份,在實(shí)際控制的賬戶之間交易鳳形股份,不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量,導(dǎo)致鳳形股份股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日,賬戶組累計(jì)虧損3.04億元。


具體來看,操縱期間,賬戶組單日買入數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有31天,峰值達(dá)到55.32%;賣出數(shù)量占全市場(chǎng)成交數(shù)量比超20%的交易日有23天,峰值達(dá)到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達(dá)2.25億元,總買入成交金額為21.56億元,總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)。


操縱期間,賬戶組利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)買賣鳳形股份,并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價(jià)的行為。以“盤中30分鐘內(nèi)漲幅超過2%,買入占比超過30%”為標(biāo)準(zhǔn),賬戶組共發(fā)生22次盤中大幅拉抬股價(jià)行為,平均拉抬幅度為4.11%,最高拉抬幅度為9.15%,并多次存在拉抬后反向賣出行為。以“尾盤15分鐘內(nèi)漲幅超過2%,買入占比超過30%”為標(biāo)準(zhǔn),賬戶組共發(fā)生3次尾市拉抬股價(jià)行為,尾市階段平均拉抬幅度為3.19%。


此外,賬戶組存在大量反向交易、對(duì)倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個(gè)交易日中,57個(gè)交易日內(nèi)存在反向交易,合計(jì)反向交易2897.85萬股,日內(nèi)賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%,平均10.51%;44個(gè)交易日存在對(duì)倒交易,平均對(duì)倒比重為5.03%,其中7個(gè)交易日對(duì)倒比重超過10%,2018年1月11日對(duì)倒比重達(dá)到最高25.37%。


同時(shí),操縱期間,以“時(shí)段內(nèi)賬戶組申買量占全市場(chǎng)比例20%以上且賬戶組申買對(duì)應(yīng)撤單量占賬戶組申買量比例20%以上”為標(biāo)準(zhǔn),合計(jì)有3個(gè)交易日存在虛假申報(bào)情況,主要手法是虛假申報(bào)買單,誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。


根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年證券法第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中,對(duì)陳維新處以80萬元罰款,對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款,對(duì)張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。

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