8月4日，上期所通報2023年7月查處違法違規(guī)行為情況。為切實強化風險防范，加強一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2023年7月份查處情況如下：

異常交易行為管理方面，處理異常交易行為17起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示19次，將3個客戶列入重點關注名單，在會員服務系統通報3次。

實際控制關系賬戶認定與協查方面，對118組272個客戶進行實際控制關系認定。

違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索8起。其中，涉嫌相互交易轉移資金4起，自成交影響價格1起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，錯單交易2起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。本月，上期所未進行立案調查。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關系賬戶的報備。