上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進行查處。2023年9月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為15起，均為自成交超限，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示18次。實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對182組410個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對447組660個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索8起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反持倉管理規(guī)定2起，錯單交易4起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。9月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會。

上期能源9月處理異常交易行為4起，其中自成交超限3起，日內(nèi)開倉量超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示4次，將1個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報1次，對1個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，對68組165個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對33組88個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起。其中，自成交影響價格1起，錯單交易1起。本月，上期能源未進行立案調(diào)查。