近日，中國證監(jiān)會宣布了一系列重磅罰單，多人因操縱股價、內(nèi)幕交易等違法行為被重罰，其中最高罰沒金額高達2.66億，這一數(shù)字不僅震驚了市場，更向所有投資者發(fā)出了強烈的警示信號——違法必究，絕不姑息！ 

操縱109個賬戶賺1.33億，被罰沒2.66億元

近日，證監(jiān)會公布了一例操縱股價的罰單。張某組織的交易團隊，于2017年4月17日至2018年1月30日期間，實際控制109個證券賬戶操縱“華英農(nóng)業(yè)”。通過控制賬戶組，以集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實際控制的賬戶之間交易等手段操縱“華英農(nóng)業(yè)”，影響“華英農(nóng)業(yè)”交易價格和交易量，共計獲利1.33億元。

證監(jiān)會認為，張某的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項“單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量”、第三項“在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收張某違法所得1.33億元，并處以1.33億元罰款。

操縱118個賬戶賺1.12億，被罰沒2.24億元

8月16日，中國證監(jiān)會公布了一則針對高飛、龍杰、尤立峰三人的行政處罰決定書。

根據(jù)相關(guān)人員自認及指認、賬戶統(tǒng)計表、資金關(guān)聯(lián)、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)等，在操縱期間，“王某祥”“池某珍”證券賬戶為戚某廣控制，戚某廣、高飛向龍杰、尤立峰提供17912萬元資金。通過配資中介，龍杰借入“金某”等19個證券賬戶，尤立峰借入“姚某斌”等97個證券賬戶。上述118個證券賬戶資金量中約3.5億元被用于交易朗源股份。

操縱期間，戚某廣、高飛、龍杰、尤立峰控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易朗源股份的方式，影響朗源股份交易價格和交易量。

其中，2020年1月14日至2020年7月31日，132個交易日賬戶組累計買入朗源股份2.13億股，買入金額15.19億元，累計賣出1.89億股，賣出金額13.62億元。

賬戶組在43個交易日內(nèi)存在51次明顯拉抬行為，期間，朗源股份股價從6.47元上漲至7.74元,漲幅達19.63%。

操縱股價期間，朗源股份股價上漲66.81％，較同期創(chuàng)業(yè)板指數(shù)偏離14.77個百分點。經(jīng)測算，操縱期間，扣除傭金和相關(guān)稅費，高飛、龍杰、尤立峰盈利1.12億元。

證監(jiān)會表示，操縱期間主要由戚某廣、高飛提供資金，高飛負責聯(lián)絡(luò)，傳遞、溝通交易情況，應(yīng)認定起主要作用。龍杰、尤立峰安排相關(guān)人員共同交易“朗源股份”，應(yīng)認定起次要作用。鑒于戚某廣已于證監(jiān)會立案調(diào)查前去世，不再追究其行政責任。

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定沒收上述三人共同操縱行為違法所得1.12億元，并處以1.12億元罰款。

兩人被罰沒超9600萬元！控制97個賬戶操縱4只股票

同一日，中國證監(jiān)會發(fā)布了另一則操縱證券市場的罰單。

馮越峰、宋曉平兩人控制97個證券賬戶，操縱“鎮(zhèn)海股份”“美芝股份”“華體科技”“日盈電子”等4只股票，累計被罰沒9621.23萬元。

具體來看，2017年3月20日至10月11日，馮越峰、宋曉平分別控制使用馮越峰賬戶組、宋曉平賬戶組，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、洗售交易等手段操縱股票。在半年多的時間里，兩人操縱鎮(zhèn)海股份虧損3356.85萬元。

操縱美芝股份獲利877.98萬元，操縱華體科技獲利846.51萬元，操縱日盈電子獲利680.81萬元，合計獲利2405.31萬元。對于此案，證監(jiān)會決定對于馮越峰、宋曉平的共同違法行為，沒收違法所得2405.31萬元。其中，由馮越峰承擔1269.13萬元、由宋曉平承擔1136.16萬元；處以7215.91萬元罰款，其中由馮越峰承擔3807.41萬元、由宋曉平承擔3408.49萬元。

這一系列案件再次提醒了市場各方要堅守合法合規(guī)的底線，嚴格遵守證券法律法規(guī)，不得利用資金、持股等優(yōu)勢操縱市場價格，損害其他投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會將繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，嚴厲打擊各類證券違法行為，維護市場的公平、公正和透明。

事實上，近年來，證監(jiān)會一以貫之全面打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等交易類違法，以助力維護市場定價功能正常發(fā)揮。

據(jù)介紹，上半年，證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長約22%，懲處責任主體509人（家）次、同比增長約40%，市場禁入46人、同比增長約12%，合計罰沒款金額85億余元、超過去年全年總和。