轄區(qū)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　近期轄區(qū)內(nèi)發(fā)生多宗證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人利用虛假文件和資料欺詐投資者，誘使投資者購(gòu)買(mǎi)未上市公司股票的事件。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，有助于營(yíng)業(yè)部防范此類違法事件再次發(fā)生，現(xiàn)將有關(guān)案件情況通報(bào)如下：

　　2006年2月至5月，巨田證券杭州文三路營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人王軼(化名，身份證系偽造，號(hào)碼為：413026198008026399)及其下屬人員利用虛假的文件資料，多次在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)向客戶推銷(xiāo)由成都托管中心托管的四川中城網(wǎng)絡(luò)發(fā)展股份公司(簡(jiǎn)稱“中城網(wǎng)絡(luò)”)和四川鑫炬礦業(yè)資源開(kāi)發(fā)股份公司(簡(jiǎn)稱“鑫炬礦業(yè)”)的股票，致使9名投資者受騙，累計(jì)涉案金額超過(guò)80萬(wàn)元。

　　2006年3月，王軼離開(kāi)巨田證券杭州營(yíng)業(yè)部，轉(zhuǎn)到恒泰證券杭州鳳起路營(yíng)業(yè)部。王軼及其下屬人員在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)多次向客戶推銷(xiāo)由成都托管中心托管的四川省華茂農(nóng)業(yè)科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“華茂農(nóng)科”)和鑫炬礦業(yè)的股票，致使6名投資者受騙，累計(jì)涉案金額約30萬(wàn)元。

　　2006年4月，聯(lián)合證券杭州慶春路營(yíng)業(yè)部與經(jīng)紀(jì)人李占峰(化名，經(jīng)查實(shí)與王軼為同一人，身份證系偽造，號(hào)碼為：412721198004233819)合作開(kāi)發(fā)客戶，李占峰利用營(yíng)業(yè)部的資源向股民推銷(xiāo)華茂農(nóng)科的股票，致使4名投資者受騙，涉案金額約20萬(wàn)元。

　　在上述案件中，不法分子多以經(jīng)紀(jì)人的名義主動(dòng)與證券營(yíng)業(yè)部合作開(kāi)展業(yè)務(wù)，隨后依托營(yíng)業(yè)部的資源、利用營(yíng)業(yè)部管理上的漏洞，推銷(xiāo)未上市公司股票，從事欺詐和違法勾當(dāng)，不僅侵害了投資者權(quán)益，更損害了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的形象，破壞了證券市場(chǎng)的正常秩序。我局將在詳細(xì)調(diào)查取證之后，移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　在上述案件中，巨田證券杭州文三路營(yíng)業(yè)部、恒泰證券杭州鳳起路營(yíng)業(yè)部、聯(lián)合證券杭州慶春路營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理存在漏洞，給不法分子的違法行為提供了方便，在此予以通報(bào)批評(píng)。我局再次提醒各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，務(wù)必提高警惕，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的規(guī)范管理，及時(shí)向投資者披露有關(guān)經(jīng)紀(jì)人的必要信息，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力，杜絕此類事件的再次發(fā)生。