轄區(qū)各證券經營機構：

　　近期轄區(qū)內發(fā)生多宗證券營業(yè)部經紀人利用虛假文件和資料欺詐投資者，誘使投資者購買未上市公司股票的事件。為保護投資者的合法權益，維護證券市場的正常秩序，有助于營業(yè)部防范此類違法事件再次發(fā)生，現將有關案件情況通報如下：

　　2006年2月至5月，巨田證券杭州文三路營業(yè)部經紀人王軼(化名，身份證系偽造，號碼為：413026198008026399)及其下屬人員利用虛假的文件資料，多次在營業(yè)部內向客戶推銷由成都托管中心托管的四川中城網絡發(fā)展股份公司(簡稱“中城網絡”)和四川鑫炬礦業(yè)資源開發(fā)股份公司(簡稱“鑫炬礦業(yè)”)的股票，致使9名投資者受騙，累計涉案金額超過80萬元。

　　2006年3月，王軼離開巨田證券杭州營業(yè)部，轉到恒泰證券杭州鳳起路營業(yè)部。王軼及其下屬人員在營業(yè)部內多次向客戶推銷由成都托管中心托管的四川省華茂農業(yè)科技股份有限公司(簡稱“華茂農科”)和鑫炬礦業(yè)的股票，致使6名投資者受騙，累計涉案金額約30萬元。

　　2006年4月，聯合證券杭州慶春路營業(yè)部與經紀人李占峰(化名，經查實與王軼為同一人，身份證系偽造，號碼為：412721198004233819)合作開發(fā)客戶，李占峰利用營業(yè)部的資源向股民推銷華茂農科的股票，致使4名投資者受騙，涉案金額約20萬元。

　　在上述案件中，不法分子多以經紀人的名義主動與證券營業(yè)部合作開展業(yè)務，隨后依托營業(yè)部的資源、利用營業(yè)部管理上的漏洞，推銷未上市公司股票，從事欺詐和違法勾當，不僅侵害了投資者權益，更損害了證券經營機構的形象，破壞了證券市場的正常秩序。我局將在詳細調查取證之后，移交司法機關處理。

　　在上述案件中，巨田證券杭州文三路營業(yè)部、恒泰證券杭州鳳起路營業(yè)部、聯合證券杭州慶春路營業(yè)部對經紀人的管理存在漏洞，給不法分子的違法行為提供了方便，在此予以通報批評。我局再次提醒各證券經營機構，務必提高警惕，加強對經紀人的規(guī)范管理，及時向投資者披露有關經紀人的必要信息，增強風險防范和控制能力，杜絕此類事件的再次發(fā)生。