第一章 總  則
第一條 本協(xié)會(huì)名稱為浙江證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)（英文名稱THE SECURITIES & FUTURES ASSOCIATION OF ZHEJIANG）(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))。
第二條 本協(xié)會(huì)是浙江?。ú缓瑢幉ǎ┳C券期貨行業(yè)的自律性管理組織，是非營(yíng)利性的具有社團(tuán)法人資格的社會(huì)組織。
第三條 本協(xié)會(huì)宗旨是：遵守國(guó)家憲法及法律，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，加強(qiáng)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，堅(jiān)持證券期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的有序運(yùn)行和健康發(fā)展。
第四條 本協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位浙江證監(jiān)局和登記管理機(jī)關(guān)浙江省民政廳的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
第五條 本協(xié)會(huì)的會(huì)址設(shè)在浙江省杭州市。

    第二章　業(yè)務(wù)范圍
第六條 本協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)范圍是：
（一）協(xié)助中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其浙江監(jiān)管局組織和督促會(huì)員執(zhí)行證券期貨法律、法規(guī)；
（二）制定行業(yè)規(guī)則，監(jiān)督檢查會(huì)員行為。對(duì)違反行業(yè)規(guī)則和本章程的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；
（三）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向浙江證監(jiān)局反映會(huì)員在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的問(wèn)題、建議和要求；
（四）調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與非會(huì)員之間發(fā)生的糾紛，協(xié)調(diào)會(huì)員之間的關(guān)系；
（五）組織按照規(guī)定的從業(yè)人員培訓(xùn)、考試和評(píng)比，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技能和管理水平；
（六）搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券、期貨業(yè)的信息、資料，編輯出版刊物，為會(huì)員提供服務(wù)；
（七）組織開(kāi)展證券、期貨市場(chǎng)相關(guān)問(wèn)題的研究，組織有關(guān)學(xué)術(shù)交流、考察活動(dòng)；
（八）開(kāi)展證券、期貨業(yè)的民間國(guó)際交流；
（九）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局授權(quán)的其他職責(zé)；

    第三章 會(huì) 員
第七條 本協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：
（一）凡經(jīng)批準(zhǔn)在浙江?。ǔ龑幉ㄊ型猓┮婪◤氖伦C券、期貨業(yè)務(wù)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)自愿申請(qǐng)加入本協(xié)會(huì)。
（二）擁護(hù)本章程；
（三）符合法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或許可在浙江省（除寧波市外）從事證券、期貨業(yè)務(wù)；
（四）在浙江?。ǔ龑幉ㄊ型猓┚硟?nèi)注冊(cè)從事證券、期貨業(yè)務(wù)；
（五）本協(xié)會(huì)要求的其他條件；
第八條 會(huì)員入會(huì)的程序是：
（一）向本協(xié)會(huì)秘書處提交入會(huì)申請(qǐng)書；
（二）證券營(yíng)業(yè)部提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證》，期貨營(yíng)業(yè)部提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》，沒(méi)有期貨營(yíng)業(yè)部的期貨公司提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；
（三）提交工商行政管理部門頒發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；
（四）填寫《浙江證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位登記表》；
（五）經(jīng)本協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)討論通過(guò)后，由秘書處發(fā)給會(huì)員證；
第九條 會(huì)員享有下列權(quán)利：
（一） 選舉權(quán)和被選舉權(quán)；
（二） 會(huì)員大會(huì)決議事項(xiàng)表決權(quán)；
（三） 要求本協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益的請(qǐng)求權(quán)；
（四） 參加本協(xié)會(huì)舉辦的各種活動(dòng)的權(quán)利；
（五） 享受本協(xié)會(huì)提供的各種服務(wù)的權(quán)利；
（六） 對(duì)本協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)和建議的權(quán)利；
（七） 對(duì)本協(xié)會(huì)的處分進(jìn)行聽(tīng)證、申辯的權(quán)利；
（八） 會(huì)員大會(huì)決議增補(bǔ)的其他權(quán)利。
第十條 會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：
（一） 遵守本協(xié)會(huì)章程和各項(xiàng)規(guī)章制度；
（二） 執(zhí)行本協(xié)會(huì)的決議；
（三） 按規(guī)定向本協(xié)會(huì)提供有關(guān)信息及統(tǒng)計(jì)資料；
（四） 按規(guī)定交納會(huì)員年費(fèi)；
（五） 接受本協(xié)會(huì)的監(jiān)督與檢查，服從本協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)與管理；
（六） 會(huì)員大會(huì)決議增補(bǔ)的其他義務(wù)。
第十一條 會(huì)員資格的終止
（一）會(huì)員被依法撤銷；
（二）受到本協(xié)會(huì)取消會(huì)員資格處分的；
（三）會(huì)員申請(qǐng)退會(huì)，并經(jīng)常務(wù)理事會(huì)批準(zhǔn)。

    第四章 組織機(jī)構(gòu)
第十二條 會(huì)員大會(huì)是本協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：
（一） 制定和修改本協(xié)會(huì)章程；
（二） 制定行業(yè)自律規(guī)則；
（三） 確定本協(xié)會(huì)的工作方針和任務(wù)；
（四） 審議常務(wù)理事會(huì)工作報(bào)告；
（五） 選舉和罷免理事；
（六） 審議本協(xié)會(huì)的會(huì)員年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
（七） 審定本協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)預(yù)算、決算；
（八） 決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。
第十三條 會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員代表出席方可舉行，其決議須經(jīng)2/3以上與會(huì)代表表決通過(guò)方能生效。
第十四條 會(huì)員大會(huì)每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過(guò)，報(bào)浙江證監(jiān)局審查并經(jīng)浙江省民政廳批準(zhǔn)同意。但延期換屆最長(zhǎng)不超過(guò)1年。
第十五條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本協(xié)會(huì)開(kāi)展日常工作,對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
第十六條 理事會(huì)的職權(quán)是:
(一)籌備召開(kāi)會(huì)員大會(huì);
(二)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議;
(三)向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;
(四)聽(tīng)取和審議本協(xié)會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;
(五)制定自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范;
(六)決定和罷免本協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)，秘書長(zhǎng)、常務(wù)理事;
(七)決定設(shè)立和撤銷專業(yè)委員會(huì);
(八)決定其他應(yīng)由理事會(huì)審議的事項(xiàng)。
第十七條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由浙江證監(jiān)局委派。非會(huì)員理事不超過(guò)理事總數(shù)的1/5。
第十八條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席,其決議須經(jīng)到會(huì)理事2/3以上表決通過(guò)。
第十九條 理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或2/3以上理事聯(lián)名提議時(shí),可召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。
第二十條 理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)地在浙江的法人機(jī)構(gòu)（除寧波）、異地證券公司在浙江（除寧波）設(shè)立的證券管理總部及會(huì)員單位共同推薦的會(huì)員；
（二）能正常行使會(huì)員權(quán)利，履行會(huì)員義務(wù)；
（三）支持本協(xié)會(huì)工作；
（四）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件；
第二十一條 理事代表不超過(guò)十九人，其中期貨方面的理事代表不少于1/4。理事任期四年，可連選連任。
第二十二條 本協(xié)會(huì)設(shè)立常務(wù)理事會(huì)。常務(wù)理事會(huì)由理事會(huì)選舉產(chǎn)生，在理事會(huì)閉會(huì)期間行使第十六條的職權(quán)，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。
第二十三條  常務(wù)理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊(cè)地在浙江（除寧波）的法人機(jī)構(gòu)、異地證券公司在浙江（除寧波）設(shè)立的證券管理總部，且在浙江（除寧波）營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)相對(duì)較多的；
（二）能正常行使會(huì)員權(quán)利，履行會(huì)員義務(wù)；
（三）支持本協(xié)會(huì)工作；
（四）會(huì)員大會(huì)要求的其他條件；
第二十四條 常務(wù)理事會(huì)須有2/3以上常務(wù)理事出席方能召開(kāi)，其決議須經(jīng)到會(huì)常務(wù)理事2/3以上表決通過(guò)方能生效。
第二十五條 常務(wù)理事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議,會(huì)長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)亦可召開(kāi)。
第二十六條 本協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)必須具備下列條件:
　　(一)符合民政部關(guān)于社團(tuán)組織主要負(fù)責(zé)人的任職基本條件;
　　(二)在證券期貨業(yè)內(nèi)有較大影響和良好聲望;
　　(三)證券期貨行業(yè)工作經(jīng)歷3年以上;
　　(四)熱愛(ài)本協(xié)會(huì)工作;
 (五)會(huì)員大會(huì)要求的其他條件。
第二十七條 本協(xié)會(huì)設(shè)專職會(huì)長(zhǎng)一名,副會(huì)長(zhǎng)若干名,經(jīng)理事會(huì)選舉產(chǎn)生。會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)任期四年,可連選連任。專職會(huì)長(zhǎng)由浙江證監(jiān)局提名。
第二十八條 本協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,會(huì)長(zhǎng)為本協(xié)會(huì)法定代表人。
第二十九條 本協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)行使下列職權(quán):
　　(一)召集和主持理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì);
　　(二)主持本協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)工作;
　　(三)組織實(shí)施本協(xié)會(huì)的年度工作計(jì)劃、預(yù)決算;
　　(四)提名聘任秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng);
　　(五)聘請(qǐng)業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任本協(xié)會(huì)顧問(wèn);
　　(六)聘任各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員、委員;
　　(七)聘任本協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)各部門主要負(fù)責(zé)人，聘用本協(xié)會(huì)專職工作人員;
　　(八)常務(wù)理事會(huì)授予的其他職權(quán)。秘書長(zhǎng)協(xié)助會(huì)長(zhǎng)工作,會(huì)長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí),由會(huì)長(zhǎng)指定的秘書長(zhǎng)代其履行職責(zé)。
第三十條 本協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)行使下列職權(quán):
    （一）主持本協(xié)會(huì)秘書處開(kāi)展日常工作，組織實(shí)施年度工作計(jì)劃；
    （二）提名副秘書長(zhǎng)及各部門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，交常務(wù)理事會(huì)決定；
    （三）決定本協(xié)會(huì)專職工作人員的聘用；
（四）處理本協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)交辦的其他日常事務(wù)。
第三十一條 證券、期貨同業(yè)例會(huì)。各地的證券、期貨業(yè)同業(yè)例會(huì)系本協(xié)會(huì)在當(dāng)?shù)亻_(kāi)展自律活動(dòng)的工作形式，依據(jù)會(huì)員大會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則行使職能。同業(yè)例會(huì)接受本協(xié)會(huì)的考核、監(jiān)督和指導(dǎo)。
第三十二條 本協(xié)會(huì)根據(jù)需要設(shè)立培訓(xùn)教育委員會(huì)、信息技術(shù)委員會(huì)和期貨委員會(huì)，委員會(huì)的相關(guān)管理辦法由常務(wù)理事會(huì)另行規(guī)定。

    第五章  資   產(chǎn)
第三十三條 本協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源：
（一） 會(huì)費(fèi)；
（二） 有關(guān)單位、團(tuán)體的捐贈(zèng)、資助；
（三） 在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)或服務(wù)的的收入；
（四） 其他合法的收入。
第三十四條 本協(xié)會(huì)按照會(huì)員大會(huì)通過(guò)的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取會(huì)員年費(fèi)。
第三十五條 本協(xié)會(huì)經(jīng)費(fèi)必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不得在會(huì)員中分配。本協(xié)會(huì)秘書處應(yīng)定期向常務(wù)理事會(huì)和會(huì)員大會(huì)報(bào)告本協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)狀況。
第三十六條 本協(xié)會(huì)建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第三十七條 本協(xié)會(huì)配備具有專業(yè)資格的會(huì)計(jì)人員。會(huì)計(jì)不得兼任出納。會(huì)計(jì)人員必須進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。會(huì)計(jì)人員調(diào)動(dòng)或離職時(shí)，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。
第三十八條 本協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的財(cái)務(wù)管理制度，接受會(huì)員大會(huì)和財(cái)政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來(lái)源屬于國(guó)家撥款或者社會(huì)捐贈(zèng)、資助的，必須接受審計(jì)機(jī)關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會(huì)公布。
第三十九條 本協(xié)會(huì)的資產(chǎn)，任何單位、個(gè)人不得侵占、私分和挪用。
第四十條　本協(xié)會(huì)專職工作人員的工資、福利待遇，參照國(guó)家對(duì)事業(yè)單位的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 章程的修改程序
第四十一條 對(duì)本協(xié)會(huì)章程的修改，須經(jīng)常務(wù)理事會(huì)表決通過(guò)后報(bào)會(huì)員大會(huì)審議。
第四十二條 本協(xié)會(huì)修改章程，須在會(huì)員大會(huì)通過(guò)后15日內(nèi)，經(jīng)浙江證監(jiān)局審查同意，并報(bào)浙江省民政廳核準(zhǔn)后生效。

    第七章  終  止
第四十三條 本協(xié)會(huì)完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由常務(wù)理事會(huì)提出終止動(dòng)議，經(jīng)會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)，經(jīng)浙江省民政廳辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。
第四十四條 本協(xié)會(huì)終止前，須在浙江證監(jiān)局指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間不再開(kāi)展清算以外的活動(dòng)。
第四十五條 本協(xié)會(huì)終止后的剩余財(cái)產(chǎn)，在浙江證監(jiān)局和浙江省民政廳的監(jiān)督下，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，用于發(fā)展與本協(xié)會(huì)宗旨相關(guān)的事業(yè)。

    第八章  附 則
第四十六條 本章程由會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)，報(bào)浙江證監(jiān)局備案，浙江省民政廳核準(zhǔn)后生效。
第四十七條 本章程經(jīng)2007年3月3日會(huì)員大會(huì)表決通過(guò)。
第四十八條 本章程由本協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。