上海期貨交易所昨日發(fā)出通知，要求做好元旦期間風(fēng)險(xiǎn)控制工作。同時(shí)對元旦休市前后保證金和漲跌停板比例進(jìn)行調(diào)整。其中，休市前各合約保證金提高至9%；節(jié)后首個(gè)交易日各合約漲跌停板放大至6%。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，由于這是上期所修訂后的《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》實(shí)施以來首次出臺風(fēng)控措施，應(yīng)引起投資者重視。

　　通知稱，根據(jù)新《辦法》有關(guān)規(guī)定，自2008年12月30日收盤結(jié)算時(shí)起，銅、鋁、鋅、黃金、天然橡膠(資訊,行情)和燃料油(資訊,行情)等期貨各合約的交易保證金水平，由原比例提高至9%；2009年1月5日，上述品種各合約的漲跌幅度限制擴(kuò)大至6%。如遇上述交易保證金比例、漲跌幅度限制與現(xiàn)行規(guī)則規(guī)定的交易保證金比例、漲跌幅度限制不同時(shí)，則按兩者中比例高、幅度大的執(zhí)行。

　　如果2009年1月5日出現(xiàn)停板，而緊隨其后的交易日連續(xù)出現(xiàn)停板，則交易保證金比例仍為9%，次日漲跌幅度限制仍為6%；如遇上述交易保證金比例、漲跌幅度限制與現(xiàn)行規(guī)則規(guī)定的交易保證金比例、漲跌幅度限制不同時(shí)，則按兩者中比例高、幅度大的執(zhí)行。如果出現(xiàn)連續(xù)三個(gè)交易日同方向停板，則按《辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　如果2009年1月5日起未出現(xiàn)停板，未發(fā)生停板的當(dāng)日收盤結(jié)算時(shí)起的交易保證金收取比例和下一交易日起的漲跌幅度限制調(diào)整如下：銅、鋁、鋅期貨合約的交易保證金比例為7%，漲跌幅度限制為5%；黃金、天然橡膠和燃料油期貨合約的交易保證金比例為8%，漲跌幅度限制為5%。

　　上海中期分析師王舟懿表示，此次風(fēng)控措施主要從提高保證金和擴(kuò)大漲跌幅板兩方面入手。特別要提醒的是，新《辦法》對于連續(xù)停板的情況明確采取“從高確定”方式，即合約漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中最高值確定。上期所同時(shí)提醒會員，應(yīng)注意做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，提醒投資者及時(shí)調(diào)整持倉結(jié)構(gòu)，并根據(jù)投資者持倉及風(fēng)險(xiǎn)大小適當(dāng)提高節(jié)日期間保證金的收取比例，嚴(yán)格投資者出入金管理，以防范國際市場相關(guān)品種期貨價(jià)格發(fā)生較大波動(dòng)帶來的不利影響。并希望廣大投資者謹(jǐn)慎運(yùn)作，理性投資。