合規(guī)審查部門應根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立、完善公司的內部控制制度，包括公司風險管理制度、交易管理制度、營業(yè)部管理制度、各部門的業(yè)務規(guī)程等等。并應對公司全體員工進行內部控制制度培訓，務必使全體員工了解制度、學習制度、落實制度。同時合規(guī)審查部還應通過定期內部稽核，評估公司內控制度的合規(guī)性、可行性，及時對內控制度予以修改和完善。

　　其次，加大公司內部稽核的頻率和力度。

　　合規(guī)審查部門應制訂定期、不定期內部稽核計劃，加大對公司各部門的內部稽核頻率和力度。重點稽核公司內部控制制度的落實情況，排查公司管理、經(jīng)營漏洞。對于不符合法律規(guī)定、公司內部控制制度規(guī)定的行為，應及時予以糾正，出具《違規(guī)行為處分通知書》對相關責任人員予以處分，并要求違規(guī)部門限期整改。合規(guī)審查部門還應在每次稽核結束后，出具稽核報告，認真總結稽核過程中發(fā)現(xiàn)的公司內部控制制度、風險防范控制、公司治理等方面的各項問題，向公司高管報告、反饋，給予決策建議。

　　最后，促進公司建立并完善公司治理。

　　期貨公司是依法成立的從事期貨經(jīng)紀及相關業(yè)務的具有獨立法人資格的公司，應嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，遵循明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。公司合規(guī)審查部應起到監(jiān)督、促進的作用，包括監(jiān)督公司股東會、董事會、監(jiān)事會的正常召開并依法行使職權，監(jiān)督行政部門保存完備的會議記錄；監(jiān)督公司各部門、各業(yè)務崗位的合理設置，各高級管理人員及重要崗位任職人員的任職資格；監(jiān)督公司對營業(yè)部的“四個統(tǒng)一”管理等等。

　　綜上所述，在美國次債危機擴大為全球金融危機的背景下，為保證中國期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展，監(jiān)管部門必將加強對期貨市場的監(jiān)管力度，嚴防期貨市場的動蕩和違規(guī)事件發(fā)生。作為市場主體的期貨公司，其合規(guī)審查部門工作人員責任重大，更應主動協(xié)助和配合公司領導落實內部控制制度、加強風險防范控制、完善公司治理結構，從而加強合規(guī)經(jīng)營，降低內控風險，防范本單位違規(guī)事件的發(fā)生，促進期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。