資本市場的競爭，歸根到底，更趨向于行業(yè)人才的競爭。新的歷史機(jī)遇和挑戰(zhàn)要求我國必須具備一批有堅定政治信念、較高專業(yè)水平的證券期貨行業(yè)人才和監(jiān)管人才，不斷加強(qiáng)市場基礎(chǔ)建設(shè)，豐富交易類型和品種，激發(fā)各市場主體的潛力和活力，提供全面有效的金融支持和金融服務(wù)，充分發(fā)揮市場功能，推動資本市場和中國經(jīng)濟(jì)的良性互動，不斷提高中國資本市場的國際競爭力。

一、證券期貨行業(yè)人才隊伍建設(shè)方面的幾個問題

一是相對規(guī)模較小。證券期貨行業(yè)人員隊伍的發(fā)展與我國證券期貨業(yè)的發(fā)展基本是相適應(yīng)的，但在相對規(guī)模和結(jié)構(gòu)上都存在一定的問題。我國證券期貨行業(yè)人員與世界其他市場經(jīng)濟(jì)國家相比，絕對數(shù)量不少，但是相對于我國證券行業(yè)快速發(fā)展的需要，規(guī)模仍然偏小。

二是我國證券期貨行業(yè)人才結(jié)構(gòu)雖然不斷改善，但高層次、復(fù)合型、國際型人才匱乏。我國資本市場從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速發(fā)展，至今只有20年時間。同樣地，我國證券期貨行業(yè)實踐累積時間較短，行業(yè)人才隊伍雖然迅速發(fā)展，但有關(guān)體系建設(shè)仍需探索和完善。目前，在我國證券期貨行業(yè)人才隊伍中突出表現(xiàn)為“五多五少”：一般性人才多，高層次人才少；操作性人才多，創(chuàng)新性人才少；單一行業(yè)人才多，跨行業(yè)的復(fù)合型人才少；產(chǎn)品營銷人才多，研發(fā)和風(fēng)險管理的人才少；熟悉國內(nèi)資本市場和業(yè)務(wù)的人才多，熟悉國際資本市場和業(yè)務(wù)的人才少。

三是行業(yè)內(nèi)各機(jī)構(gòu)對證券期貨人才培訓(xùn)方面投入不小，但針對性不強(qiáng)，培訓(xùn)效果不明顯。由于缺乏科學(xué)規(guī)范的培訓(xùn)需求分析，沒有針對不同培訓(xùn)對象設(shè)置不同的培訓(xùn)課程體系。同時，沒有建立普遍的培訓(xùn)評估機(jī)制，培訓(xùn)效果運用不足。普遍存在的問題是各機(jī)構(gòu)專業(yè)人才培訓(xùn)成績與職務(wù)晉升薪酬福利嚴(yán)重脫節(jié)，不利于調(diào)動專業(yè)人才參加培訓(xùn)的積極性。

二、新形勢下證券期貨行業(yè)人才戰(zhàn)略的建議

一是建立尊重人、信任人、培養(yǎng)人、肯定人的機(jī)關(guān)文化和企業(yè)文化氛圍。營造好的文化氛圍要建立明確的組織目標(biāo)，激發(fā)工作熱情，有計劃地提供工作輪換、授權(quán)、更富挑戰(zhàn)性地工作機(jī)會，賦予職業(yè)成就感，鼓勵參與與創(chuàng)新，建立起能者上、平者讓、庸者下、劣者汰的賞罰機(jī)制等。

二是建立起一套科學(xué)、完善的人力資源管理體系。應(yīng)該加大人力資本的投資力度，制定和實施人力資源規(guī)劃，建立證券期貨行業(yè)人才后備庫。完善的人力資源規(guī)劃應(yīng)包括宏觀、微觀和長期、短期人力資源的招聘、使用、培訓(xùn)、晉升、調(diào)遷等計劃。

三是建立高級人才培育機(jī)制，造就“復(fù)合型”人才群體。我們目前面臨的經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)，要求我國必須建立一支政治可靠、懂國際規(guī)則，掌握專業(yè)前沿知識和技術(shù)的高素質(zhì)的證券期貨人才隊伍，才能在國際經(jīng)濟(jì)競爭中掌握競爭的主動權(quán)和發(fā)展的主動權(quán)。

四是建立與我國證券期貨金融人才隊伍相適應(yīng)的有效的薪酬機(jī)制與激勵機(jī)制。首先，進(jìn)一步完善以經(jīng)濟(jì)效益、資產(chǎn)質(zhì)量為核心的績效考核指標(biāo)體系。其次，按照“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則，參照國際慣例及做法，建立能夠體現(xiàn)本行業(yè)人才個人收入與貢獻(xiàn)、績效掛鉤的收入分配制度和獎勵政策。第三，進(jìn)一步完善經(jīng)營單位工資總額與經(jīng)濟(jì)效益掛鉤、與管理水平掛鉤的政策，逐步建立和完善有利于業(yè)務(wù)長期穩(wěn)定發(fā)展的分配制度和激勵機(jī)制。最后，探索具有中國特色的期權(quán)和股份持有制度，建設(shè)具有中國特色的福利計劃制度。

五是加強(qiáng)全員培訓(xùn)，不斷提高我國證券期貨行業(yè)人才隊伍綜合素質(zhì)。首先，要求所有專業(yè)人才每年都參加一定工作日的學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)加快本行業(yè)人才的知識更新，適應(yīng)世界金融業(yè)發(fā)展的趨勢。其次，在培養(yǎng)方式上，應(yīng)建立多層次金融人才培養(yǎng)合作機(jī)制，可加強(qiáng)與國內(nèi)外高校金融專業(yè)、國際金融組織或行業(yè)內(nèi)其他市場主體的合作培養(yǎng)。

六是健全用人機(jī)制。首先應(yīng)完善人才流動機(jī)制，堅持任人唯賢的人才使用原則，用人之長；其次要完善干部考核聘任制度，根據(jù)不同部門將干部考核內(nèi)容相對量化、公開化，使干部考核有規(guī)可循，有章可依，使得才兼?zhèn)涞娜瞬拍苊摲f而出的；再次必須盡快建立起一支學(xué)習(xí)型、研究型、專家型、務(wù)實型和開拓型的干部人才隊伍，適應(yīng)日益發(fā)展的證券期貨事業(yè)的要求。

吉林證監(jiān)局上市處 鄭 妍