“君子務(wù)本，本立而道生”，做事情要抓住事物的根本和重點。與時俱進加強期貨公司的基礎(chǔ)管理工作，始終是我們工作的重點。幾年實踐下來，我們確實也因此而受益。

“以管理求效益”，一直都是國泰君安期貨的經(jīng)營方針之一。加強基礎(chǔ)管理工作可以有效提高公司的服務(wù)力，可以說是公司可持續(xù)發(fā)展之本。國泰君安期貨的基礎(chǔ)管理工作一直按照“四以方針（以風(fēng)險控制為前提，以效益為目標(biāo)，以市場為導(dǎo)向，以客戶為中心）”和“五化策略（制度化、市場化、專業(yè)化、協(xié)作化、技術(shù)化）”展開。

“五化”經(jīng)營策略體系相輔相成、息息相關(guān)，共同構(gòu)筑了期貨公司有效協(xié)作、安全運行、應(yīng)對競爭、克服挑戰(zhàn)，打造核心競爭力并獲得可持續(xù)發(fā)展能力的動力之源。

對基礎(chǔ)管理的認(rèn)識

管理基礎(chǔ)工作是指企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的記錄、數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)和制度。現(xiàn)代企業(yè)管理是綜合管理、專業(yè)管理與基礎(chǔ)管理的全面體系。企業(yè)管理基礎(chǔ)工作在企業(yè)管理中占有重要地位。管理基礎(chǔ)工作處于整個企業(yè)管理體系的基層，各專業(yè)管理處于中間層，綜合管理則處于最高層。

“基礎(chǔ)不牢，地動山搖”是我們對基礎(chǔ)管理重要性的認(rèn)識。正如上海證監(jiān)局在相關(guān)文件中提到的：“期貨公司基礎(chǔ)管理嚴(yán)密扎實、內(nèi)部控制嚴(yán)格有效是現(xiàn)代金融企業(yè)的基本特征和內(nèi)在要求，也是期貨公司持續(xù)穩(wěn)定、長久健康發(fā)展的基石”。

我們的做法

建立“制度化、市場化、專業(yè)化、協(xié)作化、技術(shù)化”相結(jié)合和基礎(chǔ)管理、專業(yè)管理、綜合管理相配套、相統(tǒng)一和相融合的經(jīng)營管理體系是我們的目標(biāo)。

1.分類分級經(jīng)營管理體制

公司實行分類分級經(jīng)營管理體制，這包括：原則一，統(tǒng)一與分類分級授權(quán)相結(jié)合；統(tǒng)一指基本的管理原則、管理制度，由總部確定，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。原則二，職能式與矩陣式管理相結(jié)合。公司設(shè)置職能部門并明確相應(yīng)的職責(zé)，職能部門按照公司各項規(guī)章制度對公司實行職能式管理。與此同時，為加強公司經(jīng)營管理工作的協(xié)作性、及時性、靈活性，公司又成立了多個專項領(lǐng)導(dǎo)小組。專項領(lǐng)導(dǎo)小組均由公司高管擔(dān)任負(fù)責(zé)人，由相關(guān)單位負(fù)責(zé)人及骨干擔(dān)任小組成員，有效加強了公司管理的高效性和靈活性。

2.明確職責(zé)、權(quán)限、流程

公司有關(guān)業(yè)務(wù)流程和操作辦法等都在公司的恒生系統(tǒng)中實現(xiàn)了固化，包括開戶、銷戶、客戶信息修改、出入金、保證金和手續(xù)費設(shè)置、風(fēng)險監(jiān)控與強平操作等等。此外，公司明確了各職能部門、業(yè)務(wù)單位職責(zé)權(quán)限流程。

3.把好人員招聘關(guān)，不斷加強培訓(xùn)

期貨公司的競爭，突出體現(xiàn)為人才的競爭。如何引才、用才、育才、留才，是期貨公司發(fā)展的關(guān)鍵。我們堅持市場化招聘原則，擇優(yōu)錄用適合公司發(fā)展需要的各類人才。

公司實行干部競聘上崗，員工招聘進行筆試、面試，并嚴(yán)格合同執(zhí)行。公司的培訓(xùn)包括：新員工入司培訓(xùn)、干部培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、參加交易所培訓(xùn)、師帶徒等。

4.嚴(yán)格考評，績效掛鉤

公司績效考評辦法，是綜合評價公司干部員工工作業(yè)績，為部門和干部、員工年度評先、獎懲與績效獎金發(fā)放提供依據(jù)，并作為下一年度員工聘用、調(diào)薪、晉級、任用和培訓(xùn)的參考。

考評的基本原則是注重實績，綜合考評；多方位、多視角考評；考評與改進相結(jié)合；秉承客觀公正原則。公司高管、職能部門及干部員工、業(yè)務(wù)單位及其負(fù)責(zé)人等都要參加考評。

5.市場化、專業(yè)化、協(xié)作化

制度化是期貨公司安全、規(guī)范、高效經(jīng)營的基礎(chǔ)。要堅持按制度管理的原則，依法辦事、按章辦事。市場化首先是指期貨價格決定機制的市場化。市場化同時還包括實現(xiàn)人才隊伍的市場化，期貨公司要通過市場化的方式來吸引、培養(yǎng)、融合一批有學(xué)習(xí)能力、包容度、適應(yīng)能力強的人才隊伍，搶占市場競爭的制高點。

專業(yè)化是期貨公司對外競爭和服務(wù)能力的直接要求，也是期貨公司核心競爭力的體現(xiàn)。對內(nèi)，期貨公司專業(yè)化水平的高低是期貨公司穩(wěn)健運營的保證，對外，期貨公司專業(yè)化是幫助客戶降低資產(chǎn)風(fēng)險、吸引客戶的關(guān)鍵。此外，大量高專業(yè)水準(zhǔn)的新投資主體將對期貨公司的服務(wù)提出越來越高的要求，期貨公司的收入也相應(yīng)地由原來的“通道費”轉(zhuǎn)變成服務(wù)費。

協(xié)作化是高度專業(yè)化基礎(chǔ)上的協(xié)作化。一方面是指期貨公司不同部門不同崗位的員工要精誠團結(jié)把工作做好，另一方面是指期貨公司要充分利用好國泰君安的資源，發(fā)揮大公司大品牌的協(xié)同優(yōu)勢，真正做到其他公司和小公司不能做和做不到的事情。

技術(shù)化是專業(yè)化、協(xié)作化最終得以實現(xiàn)的工具和載體，指信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、高效、先進、可擴展。

6.規(guī)章制度技術(shù)化

公司將規(guī)章制度盡可能技術(shù)化到公司現(xiàn)有的各種系統(tǒng)中，諸如恒生交易結(jié)算系統(tǒng)、銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、行情信息系統(tǒng)、Notes系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、視頻會議系統(tǒng)、財務(wù)金蝶系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、賬戶信息管理系統(tǒng)等。2010年12月20日，受韓朝緊張局勢等多種因素影響，國內(nèi)期貨市場行情大幅波動，公司風(fēng)控人員依靠期貨異常交易監(jiān)控系統(tǒng)及時發(fā)現(xiàn)并提醒了多個客戶，避免了異常交易行為的發(fā)生。

加強基礎(chǔ)管理，打造一個有服務(wù)力的一流期貨公司，更好地服務(wù)客戶，讓期貨更好地服務(wù)于國民經(jīng)濟，我們還有很多工作要做，我們將孜孜以求。