當(dāng)事人：金石期貨有限公司（以下簡稱金石期貨），住所地新疆五家渠十六區(qū)青湖南路1025號新華苑小區(qū)綜合樓B段8層,法定代表人呂廷華。

金石期貨因內(nèi)部控制和合規(guī)管理存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第四十二條第一款、第五十六條、第九十九條第二款的規(guī)定，于2024年7月12日被中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施（〔2024〕17號）。

根據(jù)上述決定書認(rèn)定的事實(shí)，協(xié)會認(rèn)為：金石期貨在公司治理、內(nèi)部控制方面存在缺陷，違反了協(xié)會《中國期貨業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第十七條第五項的規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法》第二十七條和《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會紀(jì)律處分專業(yè)委員會審議決定：

給予金石期貨“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

如果對本紀(jì)律懲戒決定不服，當(dāng)事人可在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會法律與申訴專業(yè)委員會提出書面申訴。

2024年11月5日