證監(jiān)會就發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》答期貨日報記者問

日前，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人（下稱負責人）就發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》（下稱《試點辦法》）回答了期貨日報記者有關(guān)提問。

期貨日報：發(fā)布《試點辦法》的背景和原因是什么？

負責人：近年來，我國期貨市場發(fā)展迅速，規(guī)模不斷壯大。但是與國際成熟市場相比，我國期貨市場投資者結(jié)構(gòu)不合理，機構(gòu)投資者較少，市場深度不夠，流動性不穩(wěn)定。開展資管業(yè)務試點，首先，有利于培育和發(fā)展機構(gòu)投資者，改善期貨市場投資者結(jié)構(gòu)，提高期貨市場定價效率，促進期貨市場功能不斷發(fā)揮；其次，有利于發(fā)揮期貨公司在衍生品市場領域的專業(yè)特長和比較優(yōu)勢，提供以期貨對沖和套利為主的資產(chǎn)管理服務，滿足投資者的多元化投資需求；最后，有利于進一步提高期貨公司中介服務能力，借鑒國際成熟市場發(fā)展的一般經(jīng)驗，引導期貨公司為實體經(jīng)濟和各類投資者提供優(yōu)質(zhì)服務。

期貨日報：哪些期貨公司能夠申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格？

負責人：《試點辦法》第6條規(guī)定，申請資管業(yè)務試點的期貨公司應當符合下列主要條件：一是凈資本要達到5億元以上；二是最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；三是要至少配備1名專職高管人員（具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格或相應的證券從業(yè)資格）和5名以上專職業(yè)務人員（具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格）；四是近3年合規(guī)經(jīng)營，無違法違規(guī)經(jīng)營記錄；五是要有資管業(yè)務的實施方案、管理制度以及滿足業(yè)務發(fā)展需要的場地和設施等。

期貨日報：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍有哪些？

負責人：《試點辦法》第12條規(guī)定，期貨公司資管業(yè)務可以投資于：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

期貨日報：期貨公司資管賬戶設置和資金存管的基本要求有哪些？

負責人：為規(guī)范期貨公司資管業(yè)務的賬戶設置和資金存管，《試點辦法》作了相應規(guī)定。首先，投資期貨類品種的期貨資管賬戶設置及其資金存管完全納入期貨市場保證金安全存管監(jiān)控體系，期貨公司應當對期貨資管賬戶進行單獨標識和管理（第19條）。期貨資產(chǎn)管理賬戶要遵守期貨交易所風險控制管理辦法等相關(guān)要求，監(jiān)控中心、期貨交易所要對期貨資產(chǎn)管理賬戶進行重點監(jiān)測和監(jiān)控（第40、41條）。

其次，對資管業(yè)務投資于非期貨類產(chǎn)品的，期貨公司應當遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定和監(jiān)管要求。開立用以資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶以及其他賬戶，并向監(jiān)控中心備案（第19條），同時應遵守相應法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求（第52條）。

最后，開展業(yè)務過程中，期貨公司每日要向監(jiān)控中心報送期貨資管賬戶和非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息，期貨公司和監(jiān)控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息（第21、38條）。