證監(jiān)會網(wǎng)站于春節(jié)前最后一個工作日(2月8日)公布了《期貨經(jīng)紀(jì)合同要素》(下稱《要素》)及《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)運維管理規(guī)范》兩項金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并稱《要素》這一首個期貨經(jīng)紀(jì)合同行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的實施，有助于避免或減少期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展中的爭議，切實保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益。對此，有期貨業(yè)資深人士對《第一財經(jīng)日報》介紹，《要素》還體現(xiàn)了“少監(jiān)管、多創(chuàng)新”的新監(jiān)管思路。

事實上，記者獲得的《要素》文本顯示，該項備案號為“JR/T 0100-2012”的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已于上月底由證監(jiān)會發(fā)布并實施。為防范期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護(hù)期貨經(jīng)紀(jì)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。而《要素》明確了期貨公司與客戶間期貨經(jīng)紀(jì)合同的必備要素，對期貨公司與客戶間期貨經(jīng)紀(jì)合同的必備要素進(jìn)行了規(guī)范和描述，并對合同中關(guān)鍵術(shù)語進(jìn)行了定義。

早在去年3月，作為行業(yè)自律組織的中國期貨業(yè)協(xié)會(下稱“中期協(xié)”)已發(fā)布過“關(guān)于《〈征求期貨經(jīng)紀(jì)合同〉必備要素(征求意見)》意見的通知”。該通知顯示，中期協(xié)自2011年起牽頭開展期貨經(jīng)紀(jì)合同標(biāo)準(zhǔn)化工作，擬在2007年制定的《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》基礎(chǔ)上，進(jìn)一步制定統(tǒng)一的期貨經(jīng)紀(jì)合同要素標(biāo)準(zhǔn)。

據(jù)期貨業(yè)內(nèi)人士介紹，2007年6月19日中期協(xié)公布并施行了《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》，而2010年4月國內(nèi)才掛牌交易第一個金融期貨合約。隨著各種創(chuàng)新業(yè)務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，需要不斷增補、修訂現(xiàn)有經(jīng)紀(jì)合同的期貨公司已倍感“狼狽”，故及時出臺《要素》是很有必要的。

且這次《要素》由證監(jiān)會而非中期協(xié)發(fā)布，也提高了該項行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)威性。同時，《要素》雖規(guī)范了經(jīng)紀(jì)合同中的“規(guī)定動作”，但框架性的《要素》規(guī)定仍給了期貨公司量身定制“自選動作”的彈性空間，也凸顯了去年底以來期貨業(yè)“少監(jiān)管、多創(chuàng)新”的新監(jiān)管思路。

不過，上述《要素》僅適用于期貨公司與客戶簽署參與在境內(nèi)期貨交易的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。因此，期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)于今年初正式開展之后，及境外期貨交易代理業(yè)務(wù)有望年內(nèi)試點時，業(yè)內(nèi)還盼望著類似上述《要素》的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相繼推出。