2015年1月30日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了證監(jiān)會(huì)針對(duì)前期涉從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易案件基金管理公司的專項(xiàng)核查與監(jiān)管處理工作。發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)自2013年下半年以來(lái)集中查處了一批金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案件，其中部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。為教育警示行業(yè)、建立完善懲防機(jī)制，我會(huì)于2014年12月組織開(kāi)展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進(jìn)行自查自糾。通過(guò)此次全行業(yè)范圍的專項(xiàng)檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分基金管理公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問(wèn)題，個(gè)別公司在未公開(kāi)信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。根據(jù)此次核查結(jié)果，我會(huì)依法對(duì)存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中，擬對(duì)華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改（三至六個(gè)月不等）且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對(duì)中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，基金管理人受人之托，為基金份額持有人的利益管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人及從業(yè)人員對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及份額持有人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，必須履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不能從事利益沖突的行為，不能將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不能在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中利用所處地位或優(yōu)勢(shì)牟取私利。這不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本?；饛臉I(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為背離了上述受信義務(wù)，是與基金管理業(yè)務(wù)本質(zhì)根本相悖的行為。雖然基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為的發(fā)生更多屬于道德風(fēng)險(xiǎn)范疇，基金管理公司內(nèi)控制度在防范相關(guān)違法行為上有其局限性，但完善有效的內(nèi)控制度以及實(shí)施嚴(yán)格的外部監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為具有不容忽視的震懾與抑制作用。因此，基金管理公司應(yīng)該持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)，不斷加強(qiáng)對(duì)公司從業(yè)人員的行為管理與道德教育。廣大基金從業(yè)人員應(yīng)該樹(shù)立正確的職業(yè)發(fā)展觀，確立底線思維，莫觸禁區(qū)。

證監(jiān)會(huì)發(fā)言人最后指出，2014年資產(chǎn)管理行業(yè)經(jīng)歷前所未有的發(fā)展，基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過(guò)10萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)了101%。為了防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度，對(duì)檢查中發(fā)生的問(wèn)題采取了行政監(jiān)管措施，這些措施將有助于提升行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、增強(qiáng)內(nèi)控水平，維護(hù)投資人合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。隨著證監(jiān)會(huì)落實(shí)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提高監(jiān)管效能”，今后，這類檢查和措施將會(huì)成為新常態(tài)，希望各基金管理公司加強(qiáng)自律，全面提高風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控水平，打造投資人信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。