第二十四條 期貨公司日均客戶權(quán)益總額未達(dá)到全國期貨公司日均客戶權(quán)益總額平均水平的，不得評為A類公司。

第二十五條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司，定為E類公司。

第二十六條 期貨公司在評價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)3個(gè)級別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評為D類。

第二十七條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個(gè)級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評結(jié)果的，直接評為D類。

第二十八條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評審委員會有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對相關(guān)期貨公司的分類進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個(gè)月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

第五章 組織實(shí)施

第二十九條 期貨公司分類評價(jià)采取期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審、評審委員會復(fù)核和評審、中國證監(jiān)會確認(rèn)評價(jià)結(jié)果的方法。

第三十條 期貨公司分類評價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價(jià)指標(biāo)以上一年度4月1日至本年度3月31日為評價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表為準(zhǔn)。

第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評，對照評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，于每年4月15日之前將自評結(jié)果上報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第三十二條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對期貨公司自評結(jié)果進(jìn)行初審和評價(jià)計(jì)分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報(bào)評審委員會。

第三十三條 在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對情況，確認(rèn)事實(shí)。

第三十四條 評審委員會在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會確認(rèn)后生效。

第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審后由評審委員會復(fù)核并審議決定。

第三十六條 中國證監(jiān)會于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。

第三十七條 期貨公司對評價(jià)結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果通知之日起1個(gè)月內(nèi)可通過中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)向評審委員會提出書面申訴。

第三十八條 對于在自評時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對簽署確認(rèn)意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠信檔案。

第三十九條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評價(jià)計(jì)分。

第四十條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。

第六章 分類結(jié)果的使用

第四十一條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

第四十二條 期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件。

第四十三條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

第四十四條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

第四十五條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)使用。

期貨公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

第七章 附則

第四十六條 本規(guī)定下列用語的含義：

（一）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項(xiàng)而導(dǎo)致的預(yù)警。

（二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。

（三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費(fèi)收入－營業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。

第四十七條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。