為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的決策部署，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，根據(jù)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)和國(guó)務(wù)院的有關(guān)決定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就取消4項(xiàng)行政審批事項(xiàng)及7項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)發(fā)布公告。

取消的4項(xiàng)行政審批事項(xiàng)包括：“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批”，“證券交易所與境外機(jī)構(gòu)重大合作項(xiàng)目、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事項(xiàng)審批”，“境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批”，“其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批”。自全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。

取消的7項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)包括：“出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告”，“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見(jiàn)書(shū)”，“出具基金托管人資格法律意見(jiàn)書(shū)”，“出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)”，“出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)法律意見(jiàn)書(shū)”，“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見(jiàn)書(shū)”，“出具期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告”。自國(guó)務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項(xiàng)的受理?xiàng)l件。

為做好取消上述行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)的銜接工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管做出了部署，在公告中明確了相關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理方式和工作安排。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，通過(guò)制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)港口法〉等七部法律的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《全國(guó)人大常委會(huì)決定》）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)文）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消13項(xiàng)國(guó)務(wù)院部門(mén)行政許可事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)文）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第二批清理規(guī)范192項(xiàng)國(guó)務(wù)院部門(mén)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)的決定》（國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文）的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、對(duì)于《全國(guó)人大常委會(huì)決定》中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批項(xiàng)目“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任審批”，自《全國(guó)人大常委會(huì)決定》發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。有關(guān)項(xiàng)目取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件1中確定的方式執(zhí)行。

二、對(duì)于國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)文、國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)文中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批項(xiàng)目“證券交易所與境外機(jī)構(gòu)重大合作項(xiàng)目、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事項(xiàng)審批”、“境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批”、“其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格審批”，自國(guó)發(fā)〔2015〕27號(hào)文、國(guó)發(fā)〔2016〕10號(hào)文發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理行政相對(duì)人提起的有關(guān)申請(qǐng)，已受理的不再審理。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件1中確定的方式執(zhí)行。

三、對(duì)于國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文中涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消的行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)“出具保薦機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告”、“出具公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格法律意見(jiàn)書(shū)”、“出具基金托管人資格法律意見(jiàn)書(shū)”、“出具公募基金管理公司變更重大事項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)”、“出具基金服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊(cè)法律意見(jiàn)書(shū)”、“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整、減少注冊(cè)資本、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見(jiàn)書(shū)”、“出具期貨公司合并資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告”，自國(guó)發(fā)〔2016〕11號(hào)文發(fā)布之日起，不再作為相應(yīng)行政審批事項(xiàng)的受理?xiàng)l件。有關(guān)事項(xiàng)取消的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件2中確定的方式執(zhí)行。

四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)有關(guān)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件，清理結(jié)果將對(duì)外公布。

五、有關(guān)行政審批事項(xiàng)及行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)取消后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)     

2016年3月25日