張晉生：中國期貨保證金監(jiān)控中心總經理

中國期貨保證金監(jiān)控中心作為國內期貨市場“五位一體”監(jiān)管體系的一方，為市場的平穩(wěn)運行發(fā)揮了積極的作用。2009年，監(jiān)控中心為我國期貨市場成功化解國際金融危機引發(fā)的系統(tǒng)性風險做出了應有的貢獻。2010年是期貨市場從量變到質變的關鍵一年，針對監(jiān)控中心去年的具體工作情況和新年度的工作重點，本報記者采訪了中國期貨保證金監(jiān)控中心總經理張晉生。

記者：全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署的期貨市場“完善開戶環(huán)節(jié)管理制度，完成統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建設”日前已順利完成。請您介紹一下中國期貨保證金監(jiān)控中心為此所做的工作，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)將對國內期貨市場的運行起到何種作用？

張晉生：全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署的期貨市場“完善開戶環(huán)節(jié)管理制度，完成統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建設”日前已順利完成，我中心主要做了以下工作：

形成了期貨市場統(tǒng)一開戶制度體系。積極參與證監(jiān)會《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》等制度的制訂工作，研究制定了若干統(tǒng)一開戶業(yè)務操作指引和統(tǒng)一開戶應急處理預案，最終形成了以《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》為核心的統(tǒng)一開戶業(yè)務制度體系，不僅在期貨市場確立了統(tǒng)一開戶業(yè)務模式，也使期貨市場運行十多年來在開戶業(yè)務方面終于有了統(tǒng)一的規(guī)范，期貨市場標準化程度進一步提高。

組織完成了統(tǒng)一開戶系統(tǒng)聯合測試工作。精心設計了較完備的120項測試用例，積極組織協(xié)調交易所、期貨公司、期貨軟件商等各單位開展了近半年的測試工作，發(fā)現并解決120多個系統(tǒng)問題，多次現場督促各方嚴格按照規(guī)則和實施方案的要求盡快完善系統(tǒng)。統(tǒng)一開戶系統(tǒng)首次聯網全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)和全國組織機構代碼管理中心，對客戶身份進行實時權威認證，多次與這兩家機構在業(yè)務模式、系統(tǒng)對接和網絡穩(wěn)定等方面進行充分溝通和協(xié)調。通過各項扎實工作使統(tǒng)一開戶系統(tǒng)具備了上線條件。

高質量提前完成了統(tǒng)一開戶系統(tǒng)全國推廣實施工作。從今年9月開始，通過周密部署，合理安排，分五批高效完成了統(tǒng)一開戶的全國推廣實施工作。從《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》9月1日發(fā)布到年底，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)在164家期貨公司推廣只有四個月的時間，期間又逢國慶維穩(wěn)期近一個月各單位不能動系統(tǒng)，因此時間愈發(fā)緊張。為了保質保量快速完成全國推廣實施工作，中心研究制定了科學合理的實施推廣工作安排，使整個推廣工作始終忙而不亂；采用了高強度的疊加推進方法，中心超常規(guī)地同時承接處于已上線、進行上線前準備和進行測試演練的三批不同狀態(tài)期貨公司的開戶業(yè)務，大大加快了推廣工作進程；分五批對全國期貨公司等相關機構500多人進行了較為充分業(yè)務培訓。

在各方努力下，提前完成了統(tǒng)一開戶系統(tǒng)全國推廣實施工作。

積極做好日常運維工作。統(tǒng)一開戶后，監(jiān)控中心在輔助監(jiān)管的同時也承擔起期貨市場開戶業(yè)務前臺服務的工作，每天直接面對164家公司、成千上萬的客戶和數百個咨詢電話，我們堅持悉心講解和耐心指導，在做好服務的基礎上落實各項監(jiān)管措施。

實名制得以落實，開戶效率大大提高。11月26日完成推廣以來，統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行平穩(wěn)，各交易所和期貨公司地開戶業(yè)務有序進行。統(tǒng)一開戶使期貨市場客戶開戶實名制得到了嚴格徹底的落實，目前已經成功阻止了3000個存在各類問題不合格客戶申請，而這些客戶統(tǒng)一開戶前是可以獲得交易編碼的。此外，中心還從加強服務的角度，提供了以往各交易所沒有的接口調用開戶方式，進一步提高了統(tǒng)一開戶后的效率，保證了客戶資料在各系統(tǒng)的一致性。

記者：隨著市場的穩(wěn)步發(fā)展，2009年國內期貨市場保證金總量大幅上升，這一勢頭有望在2010年延續(xù)。中國期貨保證金監(jiān)控中心將進行哪些工作，應對市場擴容？

張晉生：2010年，我中心在期貨市場保證金安全監(jiān)控方面將加強以下工作：一是繼續(xù)做好日常監(jiān)控工作，研究進一步增加監(jiān)控的范圍和深度，基本完成新一代客戶自動查詢系統(tǒng)的普及使用任務；二是加強與股指期貨相關的保證金監(jiān)控調整完善工作，對監(jiān)控系統(tǒng)及交易所、期貨公司數據報送系統(tǒng)進行更充分的檢查、測試和完善；三是進一步完善統(tǒng)一開戶系統(tǒng)和規(guī)范開戶工作，適時啟動對歷史客戶的清理工作；四是繼續(xù)參與期貨公司境外期貨經紀及特定客戶資產管理規(guī)則的起草，做好兩項創(chuàng)新業(yè)務的監(jiān)控。

記者：2009年，中國期貨保證金監(jiān)控中心上?？偛空匠闪?，請您介紹一下上?？偛磕壳暗倪\行情況及期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)揮的作用。

張晉生：2009年1月，我中心上?？偛空匠闪?。一年來，上?？偛吭诒O(jiān)控系統(tǒng)建設以及觀察市場、分析市場并為監(jiān)管部門提供市場監(jiān)管建議方面發(fā)揮了初步作用。

一是市場監(jiān)控室初步建成。在證監(jiān)會的推動與交易所的理解支持下，至今年2月份，包括監(jiān)控中心安全存管系統(tǒng)、4家期貨交易所風控系統(tǒng)以及中證登公司的股指期貨跨市場監(jiān)管數據交換平臺，共有6組數據全部接入到市場監(jiān)控室。為保證數據信息的安全，我們對監(jiān)控室建設與安全運行方案進行了反復論證和改進，制定了嚴格的信息安全保障措施。

二是監(jiān)測監(jiān)控業(yè)務全面展開。經過不斷的探索和積累，上?？偛吭O計并不斷完善了若干項市場統(tǒng)計及風險分析指標。通過這些風險分析指標及交易所風控系統(tǒng)，工作人員對跨市場風險進行持續(xù)監(jiān)測，對各類異常交易進行密切跟蹤，并將發(fā)現的問題及時報告證監(jiān)會。

三是分析研究工作有了良好開端。今年，上?？偛堪凑諒钠谪浭袌鰯祿治龊暧^經濟和產業(yè)經濟趨勢，以及從經濟金融狀況分析期貨市場運行是否健康的指導思路，對一些熱點、制度及結構性問題進行了專題性研究，供監(jiān)管部門參閱。同時加強了對全球衍生品市場監(jiān)管動態(tài)及運行情況信息的收集整理工作。

記者：2010年中國期貨保證金監(jiān)控中心將重點推進哪些工作？

張晉生：2010年中國期貨保證金監(jiān)控中心將重點推進以下工作：一是繼續(xù)深化期貨市場保證金安全監(jiān)控工作；二是繼續(xù)完善統(tǒng)一開戶和啟動歷史客戶清理工作；三是加強對市場的日常監(jiān)測監(jiān)控，防止市場風險隱患的積聚；四是以產業(yè)研究和宏觀研究為突破口，提高對經濟和市場的研判能力與水平；五是將“監(jiān)控監(jiān)測系統(tǒng)”的建設往前推進一大步；六是籌集和管理期貨投資者保障基金，扎實做好期貨公司風險處置工作。