浙江證監(jiān)局全面落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)文件精神，以“加強(qiáng)監(jiān)管，點(diǎn)面聯(lián)動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)”為指導(dǎo)原則，統(tǒng)一部署，調(diào)配力量，現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，加強(qiáng)宣傳，全力推動(dòng)浙江轄區(qū)股指期貨開戶工作平穩(wěn)起步。

日前，浙江證監(jiān)局向轄區(qū)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)股指期貨開戶相關(guān)工作的通知》，要求轄區(qū)期貨公司及期貨營(yíng)業(yè)部合理規(guī)劃，強(qiáng)化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，完善開戶制度和業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)開戶情況的信息報(bào)送；要求轄區(qū)具備中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）資格的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部在統(tǒng)一檢查驗(yàn)收后，參照上述要求做好股指期貨開戶工作。

證監(jiān)局會(huì)同中國(guó)金融期貨交易所啟動(dòng)了現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和檢查工作，督促和指導(dǎo)轄區(qū)期貨公司嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，要求期貨公司不得以任何形式放松開戶標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化正常流程，不得以下達(dá)開戶指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)、慶典、渲染、勸誘等方式招攬客戶，認(rèn)真做好投資者風(fēng)險(xiǎn)提示和解釋工作，從源頭防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

證監(jiān)局還指導(dǎo)浙江期貨行業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合股指期貨開戶工作，部署最近一周內(nèi)在地方報(bào)刊、電視等媒體上開展內(nèi)容豐富、形式多樣的投資者適當(dāng)性制度宣傳，引導(dǎo)投資者了解制度、防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎入市。

目前，浙江轄區(qū)期貨公司及期貨營(yíng)業(yè)部已陸續(xù)開始為投資者辦理股指期貨開戶業(yè)務(wù)，具備期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部因尚未通過統(tǒng)一的檢查驗(yàn)收，暫時(shí)還不能開展業(yè)務(wù)。轄區(qū)股指期貨開戶工作平穩(wěn)起步，進(jìn)展順利，未出現(xiàn)放松開戶標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化流程等異常情況。多數(shù)期貨公司表示，將通過預(yù)約登記等制度安排為投資者開戶預(yù)留充足的時(shí)間，做好充分的前期準(zhǔn)備，審慎、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刈龊瞄_戶工作。此外，轄區(qū)各期貨公司均已制定股指期貨開戶工作應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)事件。接下來，浙江證監(jiān)局將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作部署和要求，重點(diǎn)做好期貨公司及期貨營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)和檢查工作，促進(jìn)統(tǒng)一開戶制度和股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有效落實(shí)，推動(dòng)轄區(qū)股指期貨開戶工作穩(wěn)步開展，有序推進(jìn)。