為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股指期貨平穩(wěn)推出的各項(xiàng)工作安排，河南證監(jiān)局加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，按照“加強(qiáng)監(jiān)管，點(diǎn)面聯(lián)動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保股指期貨開(kāi)戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)”的原則，從三方面扎實(shí)做好相關(guān)的督導(dǎo)和責(zé)任落實(shí)，保證轄區(qū)股指期貨開(kāi)戶工作合規(guī)、平穩(wěn)、有序推進(jìn)。截至3月5日，河南轄區(qū)共有20名投資者進(jìn)行股指開(kāi)戶。

一是強(qiáng)化功能監(jiān)管，抓好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。證監(jiān)會(huì)股指期貨監(jiān)管干部培訓(xùn)會(huì)后，河南證監(jiān)局成立了股指期貨及IB業(yè)務(wù)監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)責(zé)任，做好聯(lián)動(dòng)監(jiān)管工作。

二是開(kāi)好頭起穩(wěn)步，率先部署相關(guān)工作。首先，組織轄區(qū)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官座談會(huì)，摸清情況，解決問(wèn)題；其次，明確提出了“加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)化責(zé)任追究；規(guī)范客戶開(kāi)發(fā)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度；充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，做好投資者教育工作；完善客戶投訴，嚴(yán)格落實(shí)維穩(wěn)工作；完善信息系統(tǒng)，切實(shí)保障信息安全強(qiáng)化；對(duì)凈資本動(dòng)態(tài)監(jiān)控，做好資本補(bǔ)充準(zhǔn)備”等六項(xiàng)工作要求；第三，向轄區(qū)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于做好股指期貨上市前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作的通知》，督促轄區(qū)期貨營(yíng)業(yè)部進(jìn)一步完善股指期貨開(kāi)戶工作流程和內(nèi)部職責(zé)分工，建立責(zé)任追究制度。

三是狠抓落實(shí)，全面開(kāi)展督導(dǎo)和現(xiàn)場(chǎng)檢查。一方面統(tǒng)籌規(guī)劃，制定工作方案，按計(jì)劃開(kāi)展督導(dǎo)和檢查工作；另一方面明確標(biāo)準(zhǔn)，制定檢查底稿，在期貨公司開(kāi)戶實(shí)名制檢查底稿的基礎(chǔ)上，增加了股指期貨的相關(guān)內(nèi)容。同時(shí)，加緊完善IB開(kāi)業(yè)驗(yàn)收的檢查底稿。

據(jù)了解，截至目前，該局共對(duì)轄區(qū)49家期貨營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了開(kāi)戶環(huán)節(jié)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并抽查了部分客戶的開(kāi)戶合同。從檢查情況看，各營(yíng)業(yè)部對(duì)股指期貨開(kāi)戶工作準(zhǔn)備比較充分，開(kāi)展業(yè)務(wù)比較謹(jǐn)慎。