各有關單位：

為有效促進期貨合約連續(xù)活躍，進一步提高市場運行質量，更好地服務實體經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《上海期貨交易所做市商管理辦法》，現(xiàn)招募白銀期貨做市商，有關事項通知如下：

一、申請條件

申請白銀期貨做市商資格，應當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；

（三）具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術系統(tǒng)；

（六）應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

二、申請材料要求

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（見附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件；

（四）做市交易部門的崗位設置和職責規(guī)定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷（見附件2）；

（五）做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度（參考要點見附件3）；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（見附件4）；

（七）做市交易技術系統(tǒng)情況的說明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情況的說明；

（九）交易所要求提供的其他材料。

申請材料均須加蓋單位公章。

三、申請受理流程

（一）提交申請材料

申請白銀期貨做市商資格的，應提交紙質材料和相應的電子材料。

1. 紙質材料

請根據(jù)上述順序裝訂紙質材料，一式一份，材料名稱格式為“上海期貨交易所做市商資格申請材料-品種-單位名稱”，并于2018年12月21日（周五）17:00前，郵寄至上期所交易部。

2. 電子材料

加蓋公章掃描后的申請材料電子版，請于2018年12月21日（周五）17:00前發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

（二）材料預審

上期所根據(jù)收到的書面申請材料進行預審。不符合申請條件或申請材料不齊全的，不能參加后續(xù)的綜合評定。

（三）綜合評定

上期所根據(jù)機構基本情況、人員配置、內(nèi)部制度、做市業(yè)務方案、品種交易經(jīng)歷、報價相關經(jīng)驗、技術準備等情況進行綜合評定。

（四）篩選確定

上期所根據(jù)綜合評定的結果篩選確定并公布做市商名單。

聯(lián)系方式如下：

電話: 021-68401498，021-68401770，021-68402809

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

地址 : 上海市浦東新區(qū)浦電路500號上海期貨大廈5層

收件人: 上期所交易部

郵編: 200122

特此通知。

附件：

1. 上海期貨交易所期貨做市商資格申請表

2. 期貨做市商崗位設置與人員情況匯總表

3. 做市業(yè)務實施方案與管理制度參考要點

4. 承諾書

上海期貨交易所

2018年12月13日