日前，深圳證監(jiān)局召集轄區(qū)涉及股指期貨業(yè)務(wù)的期貨公司、證券公司和證券營(yíng)業(yè)部召開(kāi)了股指期貨上市監(jiān)管工作座談會(huì)。

座談會(huì)上，各期貨、證券公司分別從股指期貨開(kāi)戶、應(yīng)急演練、從業(yè)人員培訓(xùn)、信息系統(tǒng)建設(shè)和投資者教育等方面報(bào)告了所做的準(zhǔn)備工作。在聽(tīng)取了各機(jī)構(gòu)的匯報(bào)后，深圳證監(jiān)局副局長(zhǎng)朱文彬介紹了深圳轄區(qū)各機(jī)構(gòu)的股指期貨開(kāi)戶情況，并提出了五點(diǎn)監(jiān)管要求。第一，繼續(xù)嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度。各機(jī)構(gòu)應(yīng)強(qiáng)化執(zhí)行力，針對(duì)開(kāi)戶管理的薄弱環(huán)節(jié)再次梳理內(nèi)部流程。第二，了解已開(kāi)戶客戶，加強(qiáng)客戶服務(wù)工作。各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶以往的交易經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)記錄，在回訪、投資者教育等方面提供差異化服務(wù)，完善投訴處理機(jī)制。第三，強(qiáng)化合規(guī)管理，始終把風(fēng)險(xiǎn)控制看作所有工作的重中之重。各機(jī)構(gòu)應(yīng)借助法律顧問(wèn)，詳細(xì)梳理股指期貨的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找并化解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。證券營(yíng)業(yè)部還應(yīng)采取措施防范經(jīng)紀(jì)人的違規(guī)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)。第四，加強(qiáng)信息系統(tǒng)管理，完善應(yīng)急預(yù)案。在股指期貨上市前，應(yīng)結(jié)合新客戶、新交易結(jié)算規(guī)則、新風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)至少開(kāi)展一次信息系統(tǒng)應(yīng)急演練。第五，在股指期貨上市的前后一周，期貨公司負(fù)責(zé)人、證券公司股指期貨業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不離崗，全力以赴確保各環(huán)節(jié)不出紕漏。深圳證監(jiān)局將于股指期貨開(kāi)通前后赴期貨公司、證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展股指期貨專項(xiàng)檢查。

深圳轄區(qū)9家期貨公司、8家證券公司、23家證券營(yíng)業(yè)部以及深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)代表共60余人參加了會(huì)議。