各有關(guān)單位：

鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱鄭商所）現(xiàn)公開征集菜粕期權(quán)、期貨做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件

申請(qǐng)菜粕期權(quán)、期貨做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉期貨、期權(quán)相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)；

（六）申請(qǐng)菜粕期權(quán)做市商須具備境內(nèi)交易所六個(gè)月以上實(shí)盤期權(quán)做市經(jīng)驗(yàn)或通過鄭商所舉辦的期權(quán)做市仿真預(yù)選賽；申請(qǐng)菜粕期貨做市商須具備鄭商所六個(gè)月以上實(shí)盤期貨做市經(jīng)驗(yàn)；

（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及交易所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的期權(quán)或期貨做市商資格申請(qǐng)表（附件1、附件2）；

（二）加蓋單位公章的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計(jì)的2018年度財(cái)務(wù)報(bào)告原件或加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，從事做市業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件3，相關(guān)崗位的主要人員均需附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷）；

（五）申請(qǐng)品種做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（七）做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)情況的說明；

（八）已參與境內(nèi)交易所（非我所）期權(quán)實(shí)盤做市的申請(qǐng)單位，需提供加蓋本單位公章的實(shí)盤期權(quán)做市商資格證明及實(shí)際做市情況說明；

（九）交易所要求提供的其他材料（公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址以及成立時(shí)間等基本信息說明，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司需提供加蓋單位公章的中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函的復(fù)印件）。

上述材料需以電子版和書面形式提交。已獲得鄭商所做市商資格的機(jī)構(gòu)，不需提供第（八）項(xiàng)材料，若原提交材料中的（二）、（四）、（五）、（七）（九）項(xiàng)沒有變化，無須再次提交。

三、征集流程

（一）提交材料。鄭商所即日起接受申請(qǐng)材料，報(bào)名表須于2019年12月3日前先以電子版形式報(bào)送，其他申請(qǐng)材料須以電子版和書面形式于2019年12月9日前提交。材料報(bào)送要求：

1.報(bào)名表與電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司菜粕期權(quán)或菜粕期貨做市商申請(qǐng)材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）、（八）項(xiàng)提供掃描件，其他材料提供電子檔及其首頁（加蓋公章）掃描件；

2.紙質(zhì)材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，每項(xiàng)均需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，有多頁材料的項(xiàng)目在首頁加蓋即可，并附上材料清單。

電子材料和紙質(zhì)材料提交后均需致電確認(rèn)。

（二）材料預(yù)審。鄭商所根據(jù)收到的材料對(duì)申請(qǐng)單位的條件進(jìn)行審核。對(duì)于不符合申請(qǐng)條件的、申請(qǐng)材料不齊全的，不能參加資格評(píng)定。

（三）資格確定。鄭商所根據(jù)做市商提交的材料進(jìn)行綜合評(píng)定。

本通知規(guī)定條件與此前鄭商所相關(guān)通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。菜粕期權(quán)、期貨做市商資格確定后向市場(chǎng)公告。

聯(lián)系電話：0371-65610312，0371-65610895

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號(hào)期貨大廈

郵編：450018；郵箱：mxdu@czce.com.cn

特此通知。

附件:

1.鄭商所期權(quán)做市商資格申請(qǐng)表

2.鄭商所期貨做市商資格申請(qǐng)表

3.期權(quán)做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

4.承諾書

鄭州商品交易所

2019年11月27日