2018年4月份，證監(jiān)會對北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”，罰沒金額達56.7億元

10月27日，上海市第一中級人民法院（以下簡稱“上海一中院”）一審公開宣判北八道集團有限公司（以下簡稱“北八道”）操縱證券市場案，依法公開宣判被告單位北八道、被告人林慶豐等8人操縱證券市場案，對北八道以操縱證券市場罪判處罰金人民幣三億元；對林慶豐以操縱證券市場罪判處有期徒刑八年六個月，并處罰金一千萬元；對林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場罪分別判處有期徒刑五年六個月至一年七個月，并處一百萬元至二十萬元不等罰金。

至此，這場轟動國內(nèi)資本市場的操縱市場案終于一審落錘。

2018年4月份，證監(jiān)會對北八道及其相關(guān)責(zé)任人開出“史上最高額罰單”，罰沒金額達56.7億元。若加上此次刑事罰金，北八道案合計被罰近60億元。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2017年2月份至5月份，北八道及其實際控制人組織操盤團隊，通過多個資金中介籌集數(shù)十億元資金，利用300多個證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計獲利9.5億元。

另外，北八道實際控制人林慶豐、北八道控股股東林玉婷被證監(jiān)會采取終身證券市場禁入措施；時任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負責(zé)人李俊苗被采取10年證券市場禁入措施。

上海一中院表示，經(jīng)審理查明：2016年下半年起，林慶豐為在證券市場取得資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1：3至1：10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。其中，張丁海向北八道違規(guī)提供資金超10.98億元，他人證券賬戶119個。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道部分自有資金及實控證券賬戶，安排北八道及集團下屬廈門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團隊，在廈門、上海、昆明等地，使用上百臺電腦及未實名登記的無線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買賣股票或在自己實際控制賬戶之間買賣股票，影響股票交易價格與交易量。

2017年2月14日至3月30日，北八道使用333個證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達到該證券的同期實際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個交易日對“江陰銀行”的累計成交量達到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。

上海一中院認為，被告單位北八道及被告人林慶豐等7名直接負責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券市場，影響證券交易價格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場罪，且屬情節(jié)特別嚴重。綜合全案事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，上海一中院依法作出上述判決。