2018年4月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道及其相關(guān)責(zé)任人開(kāi)出“史上最高額罰單”，罰沒(méi)金額達(dá)56.7億元

10月27日，上海市第一中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海一中院”）一審公開(kāi)宣判北八道集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北八道”）操縱證券市場(chǎng)案，依法公開(kāi)宣判被告單位北八道、被告人林慶豐等8人操縱證券市場(chǎng)案，對(duì)北八道以操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣三億元；對(duì)林慶豐以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金一千萬(wàn)元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處一百萬(wàn)元至二十萬(wàn)元不等罰金。

至此，這場(chǎng)轟動(dòng)國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的操縱市場(chǎng)案終于一審落錘。

2018年4月份，證監(jiān)會(huì)對(duì)北八道及其相關(guān)責(zé)任人開(kāi)出“史上最高額罰單”，罰沒(méi)金額達(dá)56.7億元。若加上此次刑事罰金，北八道案合計(jì)被罰近60億元。

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2017年2月份至5月份，北八道及其實(shí)際控制人組織操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億元資金，利用300多個(gè)證券賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交、盤(pán)中拉抬股價(jià)、快速封漲停等手法操縱“張家港行”、“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股，合計(jì)獲利9.5億元。

另外，北八道實(shí)際控制人林慶豐、北八道控股股東林玉婷被證監(jiān)會(huì)采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

上海一中院表示，經(jīng)審理查明：2016年下半年起，林慶豐為在證券市場(chǎng)取得資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1：3至1：10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。其中，張丁海向北八道違規(guī)提供資金超10.98億元，他人證券賬戶119個(gè)。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道部分自有資金及實(shí)控證券賬戶，安排北八道及集團(tuán)下屬?gòu)B門(mén)六湖游艇俱樂(lè)部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì)，在廈門(mén)、上海、昆明等地，使用上百臺(tái)電腦及未實(shí)名登記的無(wú)線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股票或在自己實(shí)際控制賬戶之間買(mǎi)賣(mài)股票，影響股票交易價(jià)格與交易量。

2017年2月14日至3月30日，北八道使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。

上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，上海一中院依法作出上述判決。