3月17日，中證協(xié)就新發(fā)布《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《細(xì)則》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《細(xì)則》介紹，證券行業(yè)進(jìn)入了新發(fā)展時(shí)期，通過(guò)證從考試不再是從事證券業(yè)務(wù)的必須條件，從業(yè)資格考試將由準(zhǔn)入型測(cè)試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

同時(shí)，報(bào)名條件也有所收緊，新增了“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”等要求。據(jù)教育部發(fā)布的《2021年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，全國(guó)各類高等教育在學(xué)總規(guī)模4002萬(wàn)人。此前，在校學(xué)生為該項(xiàng)考試的主力群體之一。《細(xì)則》實(shí)施后，4002萬(wàn)名在校大學(xué)生或?qū)⑹?bào)名資格。

此外，《細(xì)則》還將測(cè)試過(guò)程中的違規(guī)情形從原來(lái)的17種增至21種，對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)，并禁考五年。

證從考試在我國(guó)已實(shí)施20余年，為證券行業(yè)人才遴選把住了“入門關(guān)”，約有100余萬(wàn)人通過(guò)證從考試進(jìn)入券業(yè)。對(duì)此，有證券從業(yè)人員認(rèn)為，券業(yè)入門考試取消，意味著進(jìn)入券業(yè)不再需要提前考證，更趨務(wù)實(shí)。但也有業(yè)內(nèi)人士對(duì)此持有不同觀點(diǎn)，證從不再是準(zhǔn)入考試，行業(yè)從業(yè)標(biāo)準(zhǔn)如何把控也需提上議程。

門檻提高

總體來(lái)看，《細(xì)則》旨在規(guī)范證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作的組織、命題、成績(jī)管理、參與各方責(zé)任等。

根據(jù)《細(xì)則》，證券從業(yè)資格考試將被調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類，其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和轉(zhuǎn)向高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

同時(shí)，《細(xì)則》將測(cè)試目的從以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測(cè)試成績(jī)是證明其具備相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考，并規(guī)定試卷正確率達(dá)到60%以上即為達(dá)到基本要求。

此外，《細(xì)則》提高了報(bào)名門檻。相較于此前的“年滿18歲，具備高中或國(guó)家承認(rèn)的高中以上文化程度，具備完全民事行為能力”這一報(bào)名門檻，《細(xì)則》新增了“具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員”等條件。

在成績(jī)有效期上，《細(xì)則》規(guī)定，測(cè)試成績(jī)有效期為一年，超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)效應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效。從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

為做好新老制度的銜接管理，《細(xì)則》給予已通過(guò)考試的人員5年過(guò)渡期，為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留一定的準(zhǔn)備時(shí)間。

“隨著資本市場(chǎng)的變化，國(guó)務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已經(jīng)改變，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)必需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形式變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。”中證協(xié)在《細(xì)則》起草說(shuō)明中解釋道。

影響有限

對(duì)于證從考試的這一大改，部分考生和券業(yè)人士有些不適應(yīng)。

肖凱（化名）是一所華南重點(diǎn)大學(xué)金融專業(yè)的大二學(xué)生，選擇就讀金融專業(yè)就希望日后能進(jìn)入券商行業(yè)工作?！罢郎?zhǔn)備復(fù)習(xí)備考，書(shū)都買好了，突然就大改，沒(méi)什么心理準(zhǔn)備?！毙P有些無(wú)奈。同事，他也表示，“不考證從了，也能考別的，找工作的時(shí)候用得上。”

而對(duì)于其他想從事券業(yè)，但專業(yè)并不對(duì)口的考生而言，證從曾為他們轉(zhuǎn)行券業(yè)提供了一種選擇，調(diào)整讓他們有些手足無(wú)措。

就讀于香港某大學(xué)文化研究專業(yè)的陳蕾（化名），因?qū)I(yè)冷門，就業(yè)面較為狹窄，遂萌生轉(zhuǎn)型券業(yè)的想法。“本來(lái)打算考證從，先入門，結(jié)果得先入職才能考。”陳蕾表示，她所讀的專業(yè)和證券毫無(wú)關(guān)聯(lián)，證從考試增加就職要求，她對(duì)日后進(jìn)入券商的前景感到渺茫。

中信建投證券廣州某營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人告訴時(shí)代周報(bào)記者，券商遴選新員工時(shí)，往往更看重員工的專業(yè)素養(yǎng)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和表達(dá)、溝通等各方面能力，“如果某個(gè)潛在人選特別對(duì)我們的胃口，一般都默認(rèn)他是有證從的，即便最后發(fā)現(xiàn)他沒(méi)有，也相信他能在短時(shí)間內(nèi)考取。”

上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為，證從的考試難度、報(bào)名門檻都不高，對(duì)能滿足券商苛刻遴選條件的人選而言，考取難度不大。此次大改，影響有限。

“不管是銀行，還是券商，持續(xù)學(xué)習(xí)在金融業(yè)內(nèi)都非常重要，這可能也是證從考試調(diào)整的原因?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人表示，券業(yè)對(duì)從業(yè)者的要求越來(lái)越高，即便考完證從進(jìn)入券商，也依然面臨極為激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。