3月23日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)消息，決定對和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

經(jīng)查，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在兩方面違規(guī)行為：一是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳；二是對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

北京證監(jiān)局表示，和訊信息科技有限公司上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

和訊信息科技有限公司成立于1995年，是國內(nèi)首批取得證券投資咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，建立了中國第一個財經(jīng)資訊垂直網(wǎng)站和訊網(wǎng)。和訊現(xiàn)已成為一家為投資者提供“多層次金融信息和交易服務(wù)”的專業(yè)金融投資平臺。

北京證監(jiān)局表示，和訊信息科技有限公司應(yīng)在收到?jīng)Q定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。如果對此監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。